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股票交易7

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第四章-股票

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4、 委托受理的手續(xù)和過(guò)程

委托受理的手續(xù)和過(guò)程包括委托受理,、委托執(zhí)行和委托撤銷,。

（1）委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后,，應(yīng)對(duì)委托人身份,、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查,。經(jīng)審查符合要求后,，才能接受委托。

第一,，驗(yàn)證與審單,。

第二,，査驗(yàn)資金及證券。

（2）委托執(zhí)行,。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托,，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量,、出價(jià)方式,、價(jià)格幅度等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券,。買賣成交后,，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。

第一,，申報(bào)原則,。證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià),。

第二,，申報(bào)方式。申報(bào)方式有兩種：一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào);另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào),。

第三,，申報(bào)時(shí)間。上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定,，交易日為每周一至周五,。

關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15~9：25,、9：30~11：30,、13：00~15：00;每個(gè)交易日9：20?9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào),。

深圳證券交易所則規(guī)定：接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15~11：30,、13：00~15：00;每個(gè)交易日9：20~9：25、14：57~15：00,，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷申報(bào);每個(gè)交易日9：25~9：30,，交易主機(jī)只接受申報(bào)，不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理,。另外,，上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間,。

（3）委托撤銷,。委托指令的撤銷即撤單，撤單的條件如下：

在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托,。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后,，買賣即告成立,，成交部分不得撤銷,。

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