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證券市場監(jiān)管機構2
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本知識點屬于《金融市場基礎知識》第三章證券市場監(jiān)管機構
【知識點】證券市場監(jiān)管機構的有關規(guī)定
證券市場監(jiān)管機構2
（二）國務院證券監(jiān)督管理機構的職責和權限
1.國務院證券監(jiān)督管理機構的職責
(1)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章,、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權,。
(2)依法對證券的發(fā)行,、上市、交易,、登記,、存管、結算,，進行監(jiān)督管理。
(3)依法對證券發(fā)行人,、上市公司,、證券公司、證券投資基金管理公司,、證券服務機構,、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動,，進行監(jiān)督管理,。
(4)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施,。
(5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行,、上市和交易的信息公開情況。
(6)依法對證券業(yè)協會的活動進行指導和監(jiān)督。
(7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律,、行政法規(guī)的行為進行查處,。
(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責,。
國務院證券監(jiān)督管理機構可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構建立監(jiān)督管理合作機制,，實施跨境監(jiān)督管理。
2.國務院證券監(jiān)督管理機構的權限
(1)對證券發(fā)行人,、上市公司,、證券公司、證券投資基金管理公司,、證券服務機構,、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查,。
(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調査取證,。
(3)詢問當事人和與被調査事件有關的單位和個人，要求其對與被調査事件有關的事項作出說明,。
(4)查閱,、復制與被調査事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料,。
(5)查閱,、復制當事人和與被調査事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄,、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移,、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存,。
(6)査詢當事人和與被調査事件有關的單位和個人的資金賬戶,、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿,、偽造,、毀損重要證據的，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,，可以凍結或者查封,。
(7)在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時,，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準,，可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復雜的,，可以延長十五個交易日,。
(由東奧教務提供)
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