證券從業(yè)資格考試,，相信大家早己開(kāi)始學(xué)習(xí)了,。在學(xué)習(xí)時(shí)要培養(yǎng)興趣,，興趣是最好的老師,，如果你喜歡你做的事，你就會(huì)比別人成功的可能性更大，每天一點(diǎn)點(diǎn)，讓學(xué)習(xí)成為習(xí)慣,。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定3

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章自律性組織

【知識(shí)點(diǎn)】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定3

（五）我國(guó)證券交易所的發(fā)展歷程

1.舊中國(guó)的證券交易所

我國(guó)最早的證券交易所開(kāi)創(chuàng)于清朝光緒末年，是由在上海經(jīng)營(yíng)外商股票的經(jīng)紀(jì)人組織的“上海股份公所”。這是在舊中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所。1905年,，上海股份公所在中國(guó)香港注冊(cè)登記，定名為“上海眾業(yè)公所”,。

1946年5月，當(dāng)時(shí)的國(guó)民政府行政院發(fā)布訓(xùn)令設(shè)立“上海證券交易所”，1949年5月因上海解放而停業(yè),。證券交易所成立時(shí)規(guī)定交易的標(biāo)的物為公債,、股票,、公司債三種,，并分別設(shè)立債券市場(chǎng)和股票市場(chǎng)。

2.新中國(guó)成立初期的證券交易所

1949年初中國(guó)人民銀行天津市分行設(shè)立了“天津證券交易所”。1950年2月,，中國(guó)人民銀行北京市分行成立了“北京證券交易所”,。

3.改革開(kāi)放以后的證券交易所

上海證券交易所于1990年11月26日被批準(zhǔn)成立,，1990年12月19日正式開(kāi)業(yè),。深圳證券交易所于1989年11月15日開(kāi)始籌建,，1990年12月1日開(kāi)始集中交易，1991年4月11日經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立并于1991年7月3日正式開(kāi)業(yè)。

二、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

（一）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,，是社會(huì)團(tuán)體法人,。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于1991年8月28日,，是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織,，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人,。

（二）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，理事會(huì)為其執(zhí)行機(jī)構(gòu),。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制,。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員由單位會(huì)員構(gòu)成，包括法定會(huì)員,、普通會(huì)員和特別會(huì)員,，另設(shè)觀察員。

法定會(huì)員是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司;普通會(huì)員是依法從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、

證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),、證券公司私募投資基金子公司、證券公司另類投資子公司等機(jī)構(gòu);特別會(huì)員包括申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的證券交易所,，金融期貨交易所,，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券投資者保護(hù)基金公司，融資融券轉(zhuǎn)融通機(jī)構(gòu),，各省,、自治區(qū)、直轄市,、計(jì)劃單列市的證券業(yè)自律組織,，依法設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu);觀察員是指申請(qǐng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的依法從事證券市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)的信用增進(jìn)機(jī)構(gòu),、債券受托管理人,、網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者、境外證券類駐華代表處等機(jī)構(gòu),。

（三）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是：遵守國(guó)家憲法,、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策,，遵守社會(huì)道德風(fēng)尚,，堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會(huì)員服務(wù),，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi),、公平,、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展,。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)接受業(yè)務(wù)主管單位中國(guó)證監(jiān)會(huì)和社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國(guó)民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理,。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)黨組織發(fā)揮政治核心作用，貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度,，保證正確政治方向,。

(由東奧教務(wù)提供)

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)的備考我們不要害怕犯錯(cuò)，每個(gè)人都會(huì)犯錯(cuò)誤,，我們不要自責(zé),，但是我們要從中吸取教訓(xùn)，爭(zhēng)取不在同一個(gè)地方跌倒兩次,。

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