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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

自律性組織的有關(guān)規(guī)定1

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章自律性組織

【知識(shí)點(diǎn)】自律性組織的有關(guān)規(guī)定

自律性組織的有關(guān)規(guī)定1

一,、證券交易所

（一）證券交易所的定義

證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所,，是一個(gè)高度組織化,、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng),，它是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心,。證券交易所本身并不進(jìn)行證券買賣，也不決定證券價(jià)格,，而是為證券交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,，配備必要的管理和服務(wù)人員，并對(duì)證券交易進(jìn)行周密的組織和嚴(yán)格的管理,，使證券交易順利進(jìn)行且有一個(gè)穩(wěn)定,、公開(kāi)、高效的系統(tǒng),。

（二）證券交易所的特征

1.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;

2.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券,，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;

3.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;

4.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;

5.集中證券的供求雙方,，具有較高的成交速度和成交率;

6.實(shí)行“公開(kāi)、公平,、公正”原則,，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。

（三）證券交易所的主要職能

1.提供證券交易的場(chǎng)所,、設(shè)施和服務(wù);

2.制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

3.審核,、安排證券上市交易,，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市,、終止上市和重新上市;

4.提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù);

5.組織和監(jiān)督證券交易;

6.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;

7.對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管;

8.對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市,、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管;

9.管理和公布市場(chǎng)信息;

10.開(kāi)展投資者教育和保護(hù);

11.法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可,、授予或者委托的其他職能,。

（四）證券交易所的組織形式

證券交易所的組織形式有兩種，一種是公司制,，另一種是會(huì)員制,。

公司制證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建,。公司制證券交易所組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似,，由股東大會(huì)、董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成,。股東大會(huì)是公司制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，董事會(huì)是股東大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu),，監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu),，經(jīng)理層負(fù)責(zé)日常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

會(huì)員制證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的,、不以營(yíng)利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體,。會(huì)員制證券交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和監(jiān)察委員會(huì),。

我國(guó)《證券法》規(guī)定,，證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定。設(shè)立證券交易所必須制定章程,，證券交易所章程的制定和修改,，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。我國(guó)內(nèi)地兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所均采用會(huì)員制組織形式,，是非營(yíng)利性的事業(yè)法人,。組織機(jī)構(gòu)由會(huì)員大會(huì),、理事會(huì),、監(jiān)事會(huì)和其他專門委員會(huì)、總經(jīng)理及其他職能部門組成,。

1.會(huì)員大會(huì)

(1)制定和修改證券交易所章程;

(2)選舉和罷免會(huì)員理事,、會(huì)員監(jiān)事;

(3)審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

(4)審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算,、決算報(bào)告;

(5)法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次,，由理事會(huì)召集,，理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因故不能履行職責(zé)時(shí),，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持,。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：①理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù);②三分之一以上會(huì)員提議;③理事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要,。

會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)有三分之二以上的會(huì)員出席,，其決議須經(jīng)出席會(huì)議的會(huì)員過(guò)半數(shù)表決通過(guò)。會(huì)員大會(huì)結(jié)束十個(gè)工作日內(nèi),，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告,。

(由東奧教務(wù)提供)

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