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證券公司的主要業(yè)務(wù)7

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章證券市場(chǎng)主體

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司的主要業(yè)務(wù)7

（五）資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理

1.證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開展資信評(píng)級(jí)服務(wù)

(1)中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券,、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,。

(2)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券,，國債除外,。

(3)上述第(1)(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司,、非上市公眾公司,、證券公司、證券投資基金管理公司,。

(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象,。

2.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)具備下列條件

(1)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元,。

(2)具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人,，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人,。

(3)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度。

(4)具有完善的業(yè)務(wù)制度,，包括信用等級(jí)劃分及定義,、評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)級(jí)程序,、評(píng)級(jí)委員會(huì)制度,、評(píng)級(jí)結(jié)果公布制度、跟蹤評(píng)級(jí)制度,、信息保密制度,、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)檔案管理制度等。

(5)最近5年未受到刑事處罰,，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)査的情形,。

(6)最近3年在稅務(wù),、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織,、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄,。

(7)中國證監(jiān)會(huì)基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會(huì)公共利益規(guī)定的其他條件,。

①證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系的,，不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。

②證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度,，建立清晰合理的組織結(jié)構(gòu),，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能，建立健全“防火墻”制度,，從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立,。

③中國證監(jiān)會(huì)對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理,。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi),，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法,、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,，并通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

（六）資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券,、期貨業(yè)務(wù)的管理

1.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件

(1)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的,，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年,。

(2)質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,。

(3)具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人。

(4)凈資產(chǎn)不少于200萬元,。

(5)按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金,。

(6)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。

(7)最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元,，且每年不少于500萬元,。

2.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形

(1)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰,，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年,。

(2)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年,。

(3)在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過程中,，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年,。

(由東奧教務(wù)提供)

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