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證券公司的主要業(yè)務(wù)4__金融市場基礎(chǔ)知識考點

2019-04-1717:09:15 來源:東奧會計在線 字體:

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【內(nèi)容導(dǎo)航】:

證券公司的主要業(yè)務(wù)4

【所屬章節(jié)】:

本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章證券市場主體

【知識點】證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司的主要業(yè)務(wù)4

三、證券公司業(yè)務(wù)國際化

目前來看,,國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場仍是中國香港市場,。截至2017年底,我國境內(nèi)有31家證券公司在境外設(shè)立,、收購了經(jīng)營機(jī)構(gòu),,積極為境內(nèi)企業(yè)跨境投融資活動提供了金融服務(wù),提高了自身國際化經(jīng)營水平和核心能力,。

國內(nèi)證券公司業(yè)務(wù)國際化還體現(xiàn)在積極尋求海外上市,。

從長期影響來看,隨著證券公司業(yè)務(wù)國際化程度和證券市場雙向開放程度的進(jìn)一步提高,,一方面將引入更多的海外人才和管理經(jīng)驗,,另一方面也會帶來更激烈的市場競爭,促進(jìn)行業(yè)整體服務(wù)能力提高,。

四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

(一)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別

證券服務(wù)機(jī)構(gòu),,是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu),,主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu),、資信評級機(jī)構(gòu),、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu),、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等,。

投資咨詢機(jī)構(gòu),、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)驗,。

(二)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理

中國證監(jiān)會與司法部于2007年3月9日發(fā)布了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,,自2007年5月1日起施行。

1.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),,可以為下列事項出具法律意見:

(1)首次公開發(fā)行股票及上市;

(2)上市公司發(fā)行證券及上市;上市公司的收購,、重大資產(chǎn)重組及股份回購;

(3)上市公司實行股權(quán)激勵計劃;

(4)上市公司召開股東大會;

(5)境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券,將其證券在境外上市交易;

(6)證券公司,、證券投資基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立,、變更、解散,、終止;

(7)證券投資基金的募集,,證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立;

(8)證券衍生品種的發(fā)行及上市;

(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

2.鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù):

(1)內(nèi)部管理規(guī)范,,風(fēng)險控制制度健全,,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽(yù)良好;

(2)有20名以上執(zhí)業(yè)律師,,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);

(3)已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;

(4)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰,。

3.鼓勵具備下列條件之一,并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù):

(1)最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);

(2)最近3年連續(xù)執(zhí)業(yè),,且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù);

(3)最近3年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的教學(xué),、研究工作,或者接受過證券法律業(yè)務(wù)的行業(yè)培訓(xùn),。

4.《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,,律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再從事證券法律業(yè)務(wù),。律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。

(由東奧教務(wù)提供)

東奧小編為大家整理了金融市場基礎(chǔ)知識,,希望大家都能夠順利備考,。

(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,轉(zhuǎn)載請注明來自東奧會計在線)