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證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
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本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體
【知識點(diǎn)】證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段
(一)證券市場監(jiān)管的目標(biāo)
國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場的公平,、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險,。
(二)證券市場監(jiān)管的手段
1.法律手段。這一手段是通過建立完善的證券法律,、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來實(shí)現(xiàn)的,。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力,。
2.經(jīng)濟(jì)手段,。這一手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù),、信貸政策,、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù),。這種手段相對比較靈活,，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
3.行政手段,。這一手段是通過制定計劃,、政策等對證券市場進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接,，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律,，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。一般多在證券市場發(fā)展初期,，法制尚不健全,、市場機(jī)制尚未理順或遇突發(fā)性事件時使用。
證券從業(yè)考試沒有官方指定教材,，所以備考時很多考生會比較迷茫,，小編每天為大家整理金融市場基礎(chǔ)知識，希望為大家助力,！
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