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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券交易所的自律管理

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點(diǎn)】證券交易所的自律管理

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,，是社會團(tuán)體法人,。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的,、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織,。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制,，以利于證券市場的健康發(fā)展,。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會,。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會,。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案,。中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律,、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律,、服務(wù),、傳導(dǎo)”三大職能。

(一)中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)

根據(jù)我國《證券法》,，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

1.教育和組織會員遵守證券法律,、行政法規(guī)。

2.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益,，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求,。

3.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù),。

4.制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流,。

5.對會員之間,、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展,、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究,。

7.監(jiān)督、檢查會員行為,，對違反法律,、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

(二)中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能

中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益,、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面,，具體表現(xiàn)為以下幾個方面：

1.對會員單位的自律管理。

(1)規(guī)范業(yè)務(wù),，制定業(yè)務(wù)指引,。

(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,，增強(qiáng)行業(yè)競爭力,。

(3)制定行業(yè)公約,，促進(jìn)公平競爭。

2.對從業(yè)人員的自律管理,。

(1)從業(yè)人員的資格管理,。

(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范,。

(4)從業(yè)人員誠信信息管理,。

3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理,。證券公司以自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施,，為非上市股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證券公司依據(jù)合同,，對股份轉(zhuǎn)讓公司信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管,、指導(dǎo)和督促，中國證券業(yè)協(xié)會委托證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控,，并對異常轉(zhuǎn)讓情況提出報告,。中國證券業(yè)協(xié)會履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理,。

(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

2002年12月16日,，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，自2003年2月1日起實(shí)施,。

證券業(yè)從業(yè)人員的范圍,。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：

1.證券公司中從事自營,、經(jīng)紀(jì),、承銷、投資咨詢,、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

2.基金管理公司,、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售,、研究分析、投資管理,、交易,、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員,；基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳,、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員,。

3.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

4.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員,。

5.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員,。

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