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證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

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本知識點屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點】證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,，根據(jù)有關(guān)法律,、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式,、條件,、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù),，以實現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為,。

經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù),；具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定,；必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。

證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔任集合資產(chǎn)管理計劃管理人,，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)進行托管,，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù),。集合資產(chǎn)管理計劃募集的資金可以投資于中國境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券,、證券投資基金,、央行票據(jù)、短期融資券,、資產(chǎn)支持證券,、金融衍生產(chǎn)品以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種,。

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：集合性，即證券公司與客戶是一對多,；投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分,；客戶資產(chǎn)必須托管；專門賬戶投資運作,；比較嚴格的信息披露,。

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃,。限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國債,、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金,、在證券交易所上市的企業(yè)債券,、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%,。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由管理合同約定，不受上述規(guī)定限制,。

證券公司為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),，應(yīng)當簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,，設(shè)定特定投資目標,，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：綜合性,，即證券公司與客戶可以是一對一,，也可以是一對多；特定性,，業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標,；通過專門賬戶經(jīng)營運作。

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