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2018《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

2018-02-1309:11:12 來源：東奧會計在線字體：大小

證券從業(yè)備考正在進(jìn)行中，只要勤加練習(xí)才能取得勝利,。為幫助大家順利備考,，東奧小編為您提供證券市場基礎(chǔ)知識知識點(diǎn)，助您早日進(jìn)入備考狀態(tài),。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券投資咨詢業(yè)務(wù)

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

【所屬章節(jié)】：

本知識點(diǎn)屬于《金融市場基礎(chǔ)知識》第二章證券市場主體

【知識點(diǎn)】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱“代理買賣證券業(yè)務(wù)”,，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù),。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入,。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù),。目前，我國公開發(fā)行并上市的股票,、公司債券及權(quán)證等證券,，在交易所以公開的集中交易方式進(jìn)行交易，因此,，我國證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)為主,。證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)

根據(jù)《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,，證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動,。證券公司可以經(jīng)營證券投資咨詢業(yè)務(wù),。《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》,，進(jìn)一步確立了證券投資咨詢的兩種基本業(yè)務(wù)形式,。

　　財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

財務(wù)顧問業(yè)務(wù)是指與證券交易、證券投資活動有關(guān)的咨詢,、建議,、策劃業(yè)務(wù)。具體包括：為企業(yè)申請證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組,、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù);為上市公司重大投資,、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù);為法人,、自然人及其他組織收購上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組,、債務(wù)重組等提供咨詢服務(wù);為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計經(jīng)理層股票期權(quán),、職工持股計劃,、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù);為上市公司再融資、資產(chǎn)重組,、債務(wù)重組等資本營運(yùn)提供融資策劃,、方案設(shè)計、推介路演等方面的咨詢服務(wù);為上市公司的債權(quán)人,、債務(wù)人對上市公司進(jìn)行債務(wù)重組,、資產(chǎn)重組、相關(guān)的股權(quán)重組等提供咨詢服務(wù)以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)形式,。

證券從業(yè)考試備考正在進(jìn)行中,，想要順利通過證券從業(yè)資格考試，就要對每一科的知識點(diǎn)熟練掌握,，希望大家能夠堅持學(xué)習(xí)金融市場基礎(chǔ)知識,！