其他禁止的交易行為_(kāi)2020年中級(jí)會(huì)計(jì)經(jīng)濟(jì)法必備知識(shí)點(diǎn)

來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：zhangfan2020-06-15 14:16:13

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【內(nèi)容導(dǎo)航】

其他禁止的交易行為

【所屬章節(jié)】

第四章金融法律制度——第一節(jié)證券法律制度

【知識(shí)點(diǎn)】其他禁止的交易行為

其他禁止的交易行為

1.操縱證券市場(chǎng)行為

禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)，影響或者意圖影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,。給投資者造成損失的,，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì),、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài);

(2)與他人串通,，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易;

(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易;

(4)不以成交為目的,，頻繁或者大量申報(bào)并撤銷(xiāo)申報(bào);

(5)利用虛假或者不確定的重大信息,，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;

(6)對(duì)證券、發(fā)行人公開(kāi)作出評(píng)價(jià),、預(yù)測(cè)或者投資建議,，并進(jìn)行反向證券交易;

(7)利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng);

(8)操縱證券市場(chǎng)的其他手段。

2.虛假陳述行為

(1)虛假陳述包括虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述,、重大遺漏以及不正當(dāng)披露。

(2)利用信息擾亂證券市場(chǎng)

①禁止任何單位和個(gè)人編造,、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,，擾亂證券市場(chǎng)。

②禁止證券交易場(chǎng)所,、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員,，證券業(yè)協(xié)會(huì),、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo),。

③各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí),、客觀,，禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買(mǎi)賣(mài),。

④編造,、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,，擾亂證券市場(chǎng),，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任,。

3.欺詐客戶(hù)行為

禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶(hù)利益的行為,，違反規(guī)定給客戶(hù)造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：

(1)違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券;

(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶(hù)提供交易的確認(rèn)文件;

(3)未經(jīng)客戶(hù)的委托,，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;

(4)為牟取傭金收入,，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);

(5)其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示,，損害客戶(hù)利益的行為。

4.禁止任何單位和個(gè)人違反規(guī)定出借自己的證券賬戶(hù)或者借用他人的證券賬戶(hù)從事證券交易,。

5.禁止資金違規(guī)流入股市;禁止投資者違規(guī)利用財(cái)政資金,、銀行信貸資金買(mǎi)賣(mài)證券;國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司,、國(guó)有資本控股公司買(mǎi)賣(mài)上市交易的股票,，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定。