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【內(nèi)容導(dǎo)航】

基本規(guī)定

內(nèi)幕信息

內(nèi)幕信息知情人員

短線交易

證券業(yè)從業(yè)人員

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員

【所屬章節(jié)】

第四章金融法律制度——第一節(jié)證券法律制度

【知識(shí)點(diǎn)】內(nèi)幕交易行為

內(nèi)幕交易行為

1.基本規(guī)定

(1)證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣(mài)該公司的證券,，或者泄露該信息,，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。

(2)持有或者通過(guò)協(xié)議,、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人,、非法人組織收購(gòu)上市公司的股份,，法律另有規(guī)定的,，適用其規(guī)定(更為嚴(yán)格的規(guī)定，并非允許收購(gòu)人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易),。

(3)內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.內(nèi)幕信息（2020年調(diào)整）

證券交易活動(dòng)中,，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng),、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息,。主要指重大事件,。(2010年綜合題)

3.內(nèi)幕信息知情人員（2020年調(diào)整）

(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員;

(2)持有公司5%以上股份(不計(jì)優(yōu)先股)的股東及其董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，公司的實(shí)際控制人及其董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;

(3)發(fā)行人控股或者實(shí)際控制的公司及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員;

(4)由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

(5)上市公司收購(gòu)人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人,、董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;

(6)因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場(chǎng)所,、證券公司,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

(7)因職責(zé),、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員;

(8)因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行,、交易或者對(duì)上市公司及其收購(gòu)、重大資產(chǎn)交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門(mén),、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;

(9)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員,。

4.短線交易

上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司的持有上市公司股份5%以上的股東,、董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,。(2017年簡(jiǎn)答題)

5.證券業(yè)從業(yè)人員

證券交易場(chǎng)所,、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律,、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,，在任期或者法定限期內(nèi),，不得直接或者以化名,、借用他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,。任何人在成為上述所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，必須依法轉(zhuǎn)讓,。但實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員，可以按照規(guī)定持有,、賣(mài)出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,。

6.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員

(1)為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該證券承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),，不得買(mǎi)賣(mài)該種證券,。

(2)除證券發(fā)行事項(xiàng)外，為發(fā)行人及其控股股東,、實(shí)際控制人,，或者收購(gòu)人、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,，自接受委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi),，不得買(mǎi)賣(mài)該種證券。實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的,，自實(shí)際開(kāi)展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi),，不得買(mǎi)賣(mài)該證券。

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