2015《經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)：經(jīng)營者集中

　　【東奧小編】我們一起來學(xué)習(xí)2015《經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)：經(jīng)營者集中。本考點(diǎn)屬于《經(jīng)濟(jì)法》第十一章反壟斷法律制度第四單元經(jīng)營者集中的內(nèi)容,。

　　【考頻分析】：

　　考頻：★★

　　注釋：本考點(diǎn)2011年考過多選題,，2013年考過單選題。

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　一,、經(jīng)營者集中的申報(bào)

　　二,、經(jīng)營者集中的審查程序

　　三、經(jīng)營者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

　　四,、經(jīng)營者集中附加限制性條件批準(zhǔn)制度

　　五,、法律責(zé)任

　　【高頻考點(diǎn)】：經(jīng)營者集中

　　一、經(jīng)營者集中的申報(bào)

　　1.申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)

　　經(jīng)營者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向商務(wù)部申報(bào),，未申報(bào)的不得實(shí)施集中：

　　(1)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在“全球范圍內(nèi)”的營業(yè)額合計(jì)超過100億元人民幣,，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會計(jì)年度在“中國境內(nèi)”的營業(yè)額均超過4億元人民幣;

　　(2)參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在“中國境內(nèi)”的營業(yè)額合計(jì)超過20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會計(jì)年度在“中國境內(nèi)”的營業(yè)額均超過4億元人民幣,。

　　2.豁免條件

　　經(jīng)營者集中有下列情形之一的,，可以不向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)：

　　(1)參與集中的一個(gè)經(jīng)營者擁有其他每個(gè)經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)的;

　　(2)參與集中的每個(gè)經(jīng)營者50%以上有表決權(quán)的股份或者資產(chǎn)被同一個(gè)未參與集中的經(jīng)營者擁有的。

　　二,、經(jīng)營者集中的審查程序

　　1.兩階段審查(2013年單選題)

　　(1)初步審查

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到經(jīng)營者提交的符合規(guī)定的文件,、資料之日起30日內(nèi)，對申報(bào)的經(jīng)營者集中進(jìn)行初步審查,，作出是否實(shí)施進(jìn)一步審查的決定,，并書面通知經(jīng)營者。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出決定前,，經(jīng)營者不得實(shí)施集中,。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出不實(shí)施進(jìn)一步審查的決定或者逾期未作出決定的，經(jīng)營者可以實(shí)施集中,。

　　(2)第二階段審查

　　第二階段審查應(yīng)當(dāng)自執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出實(shí)施進(jìn)一步審查決定之日起90日內(nèi)完畢,，并作出是否禁止經(jīng)營者集中的決定，書面通知經(jīng)營者,。作出禁止經(jīng)營者集中的決定，應(yīng)當(dāng)說明理由,。審查期間,，經(jīng)營者不得實(shí)施集中。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)逾期未作出決定的,，經(jīng)營者可以實(shí)施集中,。

　　2.簡易程序(2015年新增)

　　為了提高經(jīng)營者集中的審查效率，降低集中方的合規(guī)成本,，商務(wù)部于2014年2月發(fā)布了《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》,，明確了經(jīng)營者集中簡易案件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。凡符合該標(biāo)準(zhǔn)的案件,，適用簡易審查程序,。根據(jù)該暫行規(guī)定，符合下列情形的經(jīng)營者集中案件,，為簡易案件：

　　(1)在同一相關(guān)市場,，所有參與集中的經(jīng)營者所占的市場份額之和小于15%;

　　(2)存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者，在上下游市場所占的份額均小于25%;

　　(3)不在同一相關(guān)市場,、也不存在上下游關(guān)系的參與集中的經(jīng)營者,，在與交易有關(guān)的每個(gè)市場所占的份額均小于25%;

　　(4)參與集中的經(jīng)營者在中國境外設(shè)立合營企業(yè)，合營企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動;

　　(5)參與集中的經(jīng)營者收購境外企業(yè)股權(quán)或者資產(chǎn)的,，該境外企業(yè)不在中國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動;

　　(6)由兩個(gè)以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè),，通過集中被其中一個(gè)或者一個(gè)以上經(jīng)營者控制,。

　　另外，雖符合上述條件,，但存在下列情形的經(jīng)營者集中案件,，不視為簡易案件：

　　(1)由兩個(gè)以上經(jīng)營者共同控制的合營企業(yè)，通過集中被其中的一個(gè)經(jīng)營者控制,，該經(jīng)營者與合營企業(yè)屬于同一相關(guān)市場的競爭者;

　　(2)經(jīng)營者集中涉及的相關(guān)市場難以界定;

　　(3)經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入,、技術(shù)進(jìn)步可能產(chǎn)生不利影響;

　　(4)經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者可能產(chǎn)生不利影響;

　　(5)經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展可能產(chǎn)生不利影響;

　　(6)商務(wù)部認(rèn)為可能對市場競爭產(chǎn)生不利影響的其他情形。

　　3.審查決定

　　(1)禁止集中決定;

　　(2)不予禁止決定;

　　(3)附條件的不予禁止決定,。

　　三,、經(jīng)營者集中審查的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

　　1.一般標(biāo)準(zhǔn)

　　經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定,。

　　2.對經(jīng)營者集中競爭影響的評估(2015年新增)

　　在對經(jīng)營者集中進(jìn)行審查并作出相應(yīng)決定的過程中，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)要對經(jīng)營者集中對競爭的影響進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析和評估,。根據(jù)《反壟斷法》及商務(wù)部于2011年發(fā)布的《關(guān)于評估經(jīng)營者集中競爭影響的暫行規(guī)定》,，在評估經(jīng)營者集中對競爭產(chǎn)生不利影響的可能性時(shí)，首先考察集中是否產(chǎn)生或者加強(qiáng)了某一經(jīng)營者單獨(dú)排除,、限制競爭的能力,、動機(jī)及其可能性。

　　當(dāng)集中所涉及的相關(guān)市場中有少數(shù)幾家經(jīng)營者時(shí),，還應(yīng)考察集中是否產(chǎn)生或者加強(qiáng)了相關(guān)經(jīng)營者共同排除,、限制競爭的能力、動機(jī)及其可能性,。當(dāng)參與集中的經(jīng)營者不屬于同一相關(guān)市場的實(shí)際或者潛在競爭者時(shí),，重點(diǎn)考察集中在上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場是否具有或者可能具有排除、限制競爭的效果,。

　　審查經(jīng)營者集中,，根據(jù)個(gè)案具體情況和特點(diǎn)，綜合考慮下列因素：

　　(1)參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力

　　市場份額是分析相關(guān)市場結(jié)構(gòu),、經(jīng)營者及其競爭者在相關(guān)市場中地位的重要因素,。市場份額直接反映相關(guān)市場結(jié)構(gòu)、經(jīng)營者及其競爭者在相關(guān)市場中的地位,。判斷參與集中的經(jīng)營者是否取得或者增加市場控制力時(shí),，綜合考慮下列因素：①參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額，以及相關(guān)市場的競爭狀況;②參與集中的經(jīng)營者產(chǎn)品或者服務(wù)的替代程度;

　�,、奂�中所涉相關(guān)市場內(nèi)未參與集中的經(jīng)營者的生產(chǎn)能力,，以及其產(chǎn)品或者服務(wù)與參與集中經(jīng)營者產(chǎn)品或者服務(wù)的替代程度;④參與集中的經(jīng)營者控制銷售市場或者原材料采購市場的能力;⑤參與集中的經(jīng)營者的商品購買方轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力;⑥參與集中的經(jīng)營者的財(cái)力和技術(shù)條件;⑦參與集中的經(jīng)營者的下游客戶的購買能力;⑧應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。

　　(2)相關(guān)市場的市場集中度

　　通常情況下，相關(guān)市場的市場集中度越高,，集中后市場集中度的增量越大,，集中產(chǎn)生排除、限制競爭效果的可能性越大,。

　　(3)經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入,、技術(shù)進(jìn)步的影響

　　市場進(jìn)入是否通暢是判斷競爭是否受到排擠和限制的重要指標(biāo)。經(jīng)營者集中可能提高相關(guān)市場的進(jìn)入壁壘,，集中后經(jīng)營者可行使其通過集中而取得或者增強(qiáng)的市場控制力,，通過控制生產(chǎn)要素、銷售渠道,、技術(shù)優(yōu)勢,、關(guān)鍵設(shè)施等方式，使其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場更加困難,。

　　如果集中所涉及的相關(guān)市場進(jìn)入非常容易,，未參與集中的經(jīng)營者就能夠?qū)�集中交易方的排除、限制競爭行為作出反�?yīng),，并發(fā)揮遏制作用,，從而在一定程度上抵銷經(jīng)營者集中可能給競爭帶來的不利影響。判斷市場進(jìn)入的難易程度時(shí),，需全面考慮進(jìn)入的可能性,、及時(shí)性和充分性。

　　技術(shù)進(jìn)步是判斷市場績效的重要指標(biāo),。經(jīng)營者集中既可以對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極影響,，也可能產(chǎn)生消極影響。前者如可更好地整合技術(shù)研發(fā)的資源和力量,，對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極影響，抵銷集中對競爭產(chǎn)生的不利影響,，并有助于增進(jìn)消費(fèi)者福利;后者如減弱參與集中的經(jīng)營者的競爭壓力,，降低其科技創(chuàng)新的動力和投入;參與集中的經(jīng)營者也可通過集中提高其市場控制力，阻礙其他經(jīng)營者對相關(guān)技術(shù)的投入,、研發(fā)和利用,。

　　(4)經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響

　　經(jīng)營者集中可提高經(jīng)濟(jì)效率、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng),、降低產(chǎn)品成本和提高產(chǎn)品多樣化,，從而對消費(fèi)者利益產(chǎn)生積極影響。集中也可能提高參與集中經(jīng)營者的市場控制力,，增強(qiáng)其采取排除,、限制競爭行為的能力，使其更有可能通過提高價(jià)格、降低質(zhì)量,、限制產(chǎn)銷量,、減少科技研發(fā)投資等方式損害消費(fèi)者利益。

　　經(jīng)營者集中可能提高相關(guān)市場經(jīng)營者的競爭壓力,，有利于促使其他經(jīng)營者提高產(chǎn)品質(zhì)量,、降低產(chǎn)品價(jià)格，增進(jìn)消費(fèi)者利益,。同時(shí),，憑借通過集中而取得或者增強(qiáng)的市場控制力，參與集中經(jīng)營者也可能通過實(shí)施某些經(jīng)營策略或者手段,，限制未參與集中經(jīng)營者擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)�,；蛘呦魅跗涓偁幠芰Γ瑥亩鴾p少相關(guān)市場的競爭,，也可能對其上下游市場或者關(guān)聯(lián)市場競爭產(chǎn)生排除,、限制競爭效果。

　　(5)經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

　　經(jīng)營者集中有助于企業(yè)擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模,，增強(qiáng)市場競爭力,，從而提髙經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展,。在特定情況下,，經(jīng)營者集中也可能破壞相關(guān)市場的有效競爭和相關(guān)行業(yè)的健康發(fā)展，對國民經(jīng)濟(jì)造成不利影響,。

　　(6)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場競爭的其他因素

　　評估經(jīng)營者集中時(shí),，除考慮上述因素，還需綜合考慮集中對公共利益的影響,、集中對經(jīng)濟(jì)效率的影響,、參與集中的經(jīng)營者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)、是否存在抵銷性買方力量等因素,。

　　四,、經(jīng)營者集中附加限制性條件批準(zhǔn)制度

　　1.經(jīng)營者集中附加限制性條件的概念

　　經(jīng)營者集中附加限制性條件，是指在經(jīng)營者集中反壟斷審查中,，為了消除集中對競爭造成的不利影響,，由參與集中的經(jīng)營者向執(zhí)法機(jī)構(gòu)提出消除不利影響的解決辦法，執(zhí)法機(jī)構(gòu)附條件批準(zhǔn)該項(xiàng)集中的制度,。

　　2.限制性條件的分類

　　(1)剝離有形資產(chǎn),、知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)或者相關(guān)權(quán)益等結(jié)構(gòu)性條件;

　　(2)開放網(wǎng)絡(luò)或者平臺等基礎(chǔ)設(shè)施、許可關(guān)鍵技術(shù)(包括專利,、專有技術(shù)或其他知識產(chǎn)權(quán)),、終止排他性協(xié)議等行為性條件;

　　(3)結(jié)構(gòu)性條件和行為性條件相結(jié)合的綜合性條件。

　　3.限制性條件的確定

　　針對商務(wù)部就經(jīng)營者集中提出的競爭關(guān)切(集中具有或者可能具有的排除、限制競爭效果),，集中申報(bào)方可提出旨在減少集中對競爭可能產(chǎn)生的不利影響的限制性條件建議,。商務(wù)部提出集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果之前,，申報(bào)方也可以提出附條件建議,。

　　限制性條件的建議應(yīng)當(dāng)能夠消除或者減少經(jīng)營者集中具有或者可能具有的排除、限制競爭效果,，并具有現(xiàn)實(shí)的可操作性,。商務(wù)部應(yīng)與申報(bào)方進(jìn)行協(xié)商，對附條件建議的有效性,、可行性和及時(shí)性進(jìn)行評估,，并將評估結(jié)果通知申報(bào)方。申報(bào)方提出的附條件建議首選方案存在不能實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)的,，商務(wù)部可以在審查決定中要求申報(bào)方在首選方案基礎(chǔ)上提出備選方案,。備選方案應(yīng)比首選方案的條件更為嚴(yán)格。

　　4.業(yè)務(wù)剝離的實(shí)施

　　(1)業(yè)務(wù)剝離的方式

　　附加限制性條件為業(yè)務(wù)剝離的,，可采取自行剝離或者受托剝離的方式,。自行剝離是指剝離義務(wù)人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)，找到適當(dāng)?shù)馁I方,、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準(zhǔn),。

　　受托剝離是指剝離義務(wù)人未能如期完成自行剝離的情形下，由剝離受托人在審查決定規(guī)定的期限內(nèi)尋找買方,、簽訂出售協(xié)議并經(jīng)商務(wù)部審核批準(zhǔn),。剝離受托人，是指受申報(bào)方委托并經(jīng)商務(wù)部同意,，在受托剝離階段負(fù)責(zé)出售剝離業(yè)務(wù)的自然人,、法人或其他組織。

　　(2)剝離業(yè)務(wù)的買方資格

　　剝離業(yè)務(wù)的買方應(yīng)當(dāng)符合如下要求：①獨(dú)立于參與集中的經(jīng)營者;②擁有必要的資源,、能力并有意愿使用剝離業(yè)務(wù)參與市場競爭;③取得其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn);④不得向參與集中的經(jīng)營者融資購買剝離業(yè)務(wù);⑤商務(wù)部根據(jù)具體案件情況提出的其他要求,。

　　(3)剝離受托人和監(jiān)督受托人

　　剝離義務(wù)人應(yīng)在商務(wù)部作出審查決定之日起15日內(nèi)向商務(wù)部提交監(jiān)督受托人人選，在進(jìn)入受托剝離階段30日前向商務(wù)部提交剝離受托人人選,。剝離義務(wù)人應(yīng)與監(jiān)督受托人和剝離受托人簽訂書面協(xié)議，明確各自的權(quán)利和義務(wù),。剝離義務(wù)人應(yīng)負(fù)責(zé)支付監(jiān)督受托人和剝離受托人報(bào)酬,。剝離義務(wù)人應(yīng)對監(jiān)督受托人、剝離受托人和剝離業(yè)務(wù)買方提供必要的支持和便利,。

　　監(jiān)督受托人和剝離受托人應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①獨(dú)立于剝離義務(wù)人和剝離業(yè)務(wù)的買方;②具有履行受托人職責(zé)的專業(yè)團(tuán)隊(duì),，團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)當(dāng)具有對限制性條件進(jìn)行監(jiān)督所需的專業(yè)知識、技能及相關(guān)經(jīng)驗(yàn);③提出可行的工作方案;④對買方人選確定過程的監(jiān)督;⑤商務(wù)部提出的其他要求。

　　監(jiān)督受托人應(yīng)當(dāng)在商務(wù)部的監(jiān)督下,，履行下列職責(zé)：①監(jiān)督剝離義務(wù)人履行本規(guī)定,、審查決定及相關(guān)協(xié)議規(guī)定的義務(wù);②對剝離義務(wù)人推薦的買方人選、擬簽訂的出售協(xié)議進(jìn)行評估,，并向商務(wù)部提交評估報(bào)告;③監(jiān)督出售協(xié)議的執(zhí)行,，并定期向商務(wù)部提交監(jiān)督報(bào)告;④協(xié)調(diào)剝離義務(wù)人與潛在買方就剝離事項(xiàng)產(chǎn)生的爭議;⑤應(yīng)商務(wù)部的要求提交其他與剝離有關(guān)的報(bào)告。

　　監(jiān)督受托人不得披露其在履行職責(zé)過程中向商務(wù)部提交的各種報(bào)告及相關(guān)信息,。在受托剝離階段,，剝離受托人負(fù)責(zé)為剝離業(yè)務(wù)找到買方并達(dá)成出售協(xié)議。剝離受托人有權(quán)以無底價(jià)方式出售剝離業(yè)務(wù),。

　　(4)剝離完成前剝離義務(wù)人的特定義務(wù)

　　在剝離完成之前,，為確保剝離業(yè)務(wù)的存續(xù)性、競爭性和可銷售性,，剝離義務(wù)人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　�,、俦３謩冸x業(yè)務(wù)與其保留的業(yè)務(wù)之間相互獨(dú)立，并采取一切必要措施以最符合剝離業(yè)務(wù)發(fā)展的方式進(jìn)行管理;

　�,、诓坏脤�(shí)施任何可能對剝離業(yè)務(wù)有不利影響的行為,，包括聘用被剝離業(yè)務(wù)的關(guān)鍵員工，獲得剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)秘密或者其他保密信息等;

　�,、壑付▽ｉT的管理人,，負(fù)責(zé)管理剝離業(yè)務(wù)，管理人在監(jiān)督受托人的監(jiān)督下履行職責(zé),，其任命和更換應(yīng)得到監(jiān)督受托人的同意;

　�,、艽_保潛在買方能夠以公平合理的方式獲得有關(guān)剝離業(yè)務(wù)的充分信息，評估剝離業(yè)務(wù)的商業(yè)價(jià)值和發(fā)展?jié)摿?

　�,、莞鶕�(jù)買方的要求向其提供必要的支持和便利,，確保剝離業(yè)務(wù)的順利交接和穩(wěn)定經(jīng)營;

　　⑥向買方及時(shí)移交剝離業(yè)務(wù)并履行相關(guān)法律程序,。

　　五,、法律責(zé)任

　　經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定實(shí)施集中的，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中,、限期處分股份或者資產(chǎn),、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬元以下的罰款,。

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