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中國證監(jiān)會與中國證券業(yè)協(xié)會區(qū)別是什么,？

怎么區(qū)分？

證券投資基金的募集 2022-07-30 17:32:36

問題來源：

考點11：公開募集基金（★★）（P314）

1.公開募集基金,，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。未經(jīng)注冊,，不得公開或者變相公開募集基金,。

2.根據(jù)《證券投資基金法》，公開募集基金包括向不特定對象募集資金,、向特定對象募集資金累計超過200人,，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形,。公開募集基金應(yīng)當由基金管理人管理,，基金托管人托管。

3.申請公開募集基金的基金份額上市交易,，基金管理人應(yīng)當向證券交易所提出申請,，證券交易所依法審核同意的，雙方應(yīng)當簽訂上市協(xié)議,。

4.基金份額上市交易的條件

（1）基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定（基金募集期限屆滿,，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規(guī)模的80％以上）；

（2）基金合同期限為5年以上,；

（3）基金募集金額不低于2億元人民幣,；

（4）基金份額持有人不少于1000人；

（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件,。

查看完整問題

陶老師

2022-07-31 12:01:36 1762人瀏覽

勤奮可愛的學(xué)員,，你好：

職責不同。級別也是不同的,。

中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位,，其依照法律,、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場,，維護證券期貨市場秩序,，保障其合法運行。

中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律性組織,，屬于非營利性社會團體法人,，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。



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