問題來源:
恒利發(fā)展是在上海證券交易所掛牌交易的上市公司,,股本總額10億元,,主營業(yè)務為醫(yī)療器械研發(fā)與生產(chǎn)。
恒利發(fā)展擬通過非公開發(fā)行公司債券的方式籌集1億元資金,,并擬訂了發(fā)行方案,,部分內容如下:(1)擬發(fā)行的公司債券規(guī)模為1億元,,期限5年,,面值100元;(2)發(fā)行對象為不超過300名的合格投資者,,其中:企事業(yè)單位,、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)不得低于500萬元,個人投資者名下金融資產(chǎn)不得低于100萬元,。董事會討論后,,對上述方案中不符合證券法律制度規(guī)定的內容進行了修改。
2019年6月,,恒利發(fā)展召開臨時股東大會對公司債券發(fā)行事項進行表決,,出席本次股東大會的股東共持有4.5億股有表決權的股票,發(fā)行公司債券的議案獲得2.3億股贊成票,。在表決時,,持股比例為1%的股東孫某投了反對票。隨后,,孫某要求恒利發(fā)展回購其持有的恒利發(fā)展全部股份,,被恒利發(fā)展董事會拒絕。
要求:
根據(jù)上述內容,,分別回答下列問題,。
(1)恒利發(fā)展擬訂的非公開發(fā)行公司債券方案中,,有哪些內容不符合證券法律制度的規(guī)定,?并分別說明理由。
①發(fā)行對象的數(shù)量不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,,非公開發(fā)行的公司債券應當向合格投資者發(fā)行,每次發(fā)行對象不得超過200人,;②對合格投資者的資質要求不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,企事業(yè)單位法人,、合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)應不低于人民幣1000萬元,,個人投資者名下金融資產(chǎn)應不低于人民幣300萬元。參考教材P128,、P129,。
(2)臨時股東大會作出的公司債券發(fā)行決議,,是否符合法定表決權比例?并說明理由,。
符合法定表決權比例,。根據(jù)規(guī)定,非公開發(fā)行公司債券屬于股東大會的一般決議,,應由出席股東大會的股東所持表決權的過半數(shù)通過,。在本題中,出席本次股東大會的股東共持有表決權4.5億股,,非公開發(fā)行公司債券獲得贊成票2.3億股,,超過了半數(shù)。參考教材P58,。
(3)孫某是否有權要求恒利發(fā)展回購其持有的恒利發(fā)展全部股份,?并說明理由。
孫某無權要求恒利發(fā)展回購其股份,。根據(jù)規(guī)定,,股份有限公司異議股東的回購請求權僅限于對股東大會作出的公司合并、分立決議持有異議,。參考教材P70,。

宮老師
2019-08-20 14:35:28 3042人瀏覽
上市公司:
1.出席+>1/2
股東大會的一般決議(對解聘會計師事務所作出決議,、選舉和更換獨立董事、審議批準變更募集資金用途事項,、發(fā)行公司債券等),,由出席股東大會的股東所持表決權的過半數(shù)通過。
2.回避+出席+>1/2
股東大會在審議為股東,、實際控制人及其關聯(lián)方提供的擔保議案時,,該股東或者受該實際控制人支配的股東,不得參與該項表決,,該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過,。
3.出席+≥2/3
上市公司的下列事項,應當經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過:
(1)修改公司章程,;
(2)增加或者減少注冊資本,;
(3)公司合并、分立,、解散,;
(4)變更公司形式;
(5)重大資產(chǎn)重組;
(6)上市公司在1年內購買,、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額的30%的,。
4.回避+出席+≥2/3
(1)上市公司重大資產(chǎn)重組事宜與本公司股東或者其關聯(lián)人存在關聯(lián)關系的,股東大會就重大資產(chǎn)重組事項進行表決時,,關聯(lián)股東應當回避表決,,該事項由出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3以上通過。
(2)上市公司非公開發(fā)行股票,,本次發(fā)行涉及關聯(lián)股東的,,應當回避表決,該事項由出席股東大會的其他股東所持表決權的2/3以上通過,。
(3)上市公司發(fā)行可轉換公司債券的募集說明書約定轉股價格向下修正條款的,,轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決,且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意,;股東大會進行表決時,,持有公司可轉換債券的股東應當回避。
5.分類表決:≥2/3+≥2/3
對于發(fā)行優(yōu)先股的上市公司,,一般情況下,,優(yōu)先股股東不出席股東大會會議,所持股份沒有表決權,。但以下情形,,除須經(jīng)出席會議的普通股股東(含表決權恢復的優(yōu)先股股東)所持表決權的2/3以上通過之外,還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東(不含表決權恢復的優(yōu)先股股東)所持表決權的2/3以上通過:
(1)修改公司章程中與優(yōu)先股相關的內容,。
(2)一次或者累計減少公司注冊資本超過10%,。
(3)公司合并、分立,、解散或者變更公司形式,。
(4)發(fā)行優(yōu)先股。
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