問(wèn)題來(lái)源：
第七章 證券法律制度
本章考情分析
【本章的地位】重點(diǎn)章,。所有題型均會(huì)涉及,，尤其是案例分析題，幾乎每卷必有一道案例分析題,?？梢元?dú)立出題，也可以和公司法結(jié)合出題,，難度較大,。
【本章的重點(diǎn)】本章共有六節(jié)，均為重點(diǎn),。
【本章的題量】4～5題
【本章的分值】15～19分
【本章的題型】單選題,、多選題、案例分析題,。
本章教材變化
主要結(jié)合修訂后的各項(xiàng)證券法相關(guān)規(guī)定進(jìn)行重新編寫(xiě),。
第一大板塊 證券法律制度概述
本節(jié)的重點(diǎn)：
1.《證券法》的適用范圍
2.我國(guó)證券市場(chǎng)的劃分
3.我國(guó)的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制
4.我國(guó)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)
【知識(shí)點(diǎn)一】《證券法》的適用范圍
一、適用的證券范圍
1.一般性適用：
（1）股票的發(fā)行和交易
（2）公司債券（包括可轉(zhuǎn)換公司債券）的發(fā)行和交易
（3）存托憑證的發(fā)行和交易
是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證,，由存托人簽發(fā),，以境外證券為基礎(chǔ)在境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券,。
2.部分性適用：
（1）政府債券
（2）證券投資基金份額
提示目前政府債券的發(fā)行,、證券投資基金份額的募集，不適用《證券法》,。上述兩類證券,，僅其在證券交易所上市交易時(shí)才適用本法。
3.原則性適用：
（1）資產(chǎn)支持證券
（2）資產(chǎn)管理產(chǎn)品
因其發(fā)行與交易流程的特殊性,，只適用《證券法》的基本原則,，其具體規(guī)則由國(guó)務(wù)院特別規(guī)定。
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單老師
2024-07-21 15:58:20 574人瀏覽
勤奮刻苦的同學(xué),，您好：
存托憑證,，是指由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行,、代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益的證券,。
存托憑證涉及的相關(guān)方主要包括：
發(fā)行公司：即境外公司,，其股票或其他證券在境外發(fā)行和上市。發(fā)行公司就是基礎(chǔ)證券發(fā)行人,。基礎(chǔ)證券發(fā)行人在境外發(fā)行的基礎(chǔ)證券（股票）由存托人持有,，并由存托人在境內(nèi)簽發(fā)存托憑證。
存托人：通常為金融機(jī)構(gòu),，如存托銀行或信托公司,。存托人在境內(nèi)簽發(fā)存托憑證，并代表境外基礎(chǔ)證券的權(quán)益,。它負(fù)責(zé)存托憑證的發(fā)行,、交易、結(jié)算等事務(wù),，并保障持有人的權(quán)益,。
持有人：即購(gòu)買(mǎi)存托憑證的投資者。他們通過(guò)持有存托憑證,，可以間接享有境外基礎(chǔ)證券的權(quán)益,，如股息、紅利等,。
這些相關(guān)方在存托憑證的發(fā)行和交易過(guò)程中各司其職,，共同構(gòu)成了存托憑證的市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。
希望可以幫助到您O(∩_∩)O~有幫助(8)
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