當(dāng)前位置：東奧會計在線 > 證券從業(yè) > 證券市場基本法律法規(guī) > 正文

證券公司風(fēng)險管理8_證券市場基本法律法規(guī)考點

2020-01-0314:47:08 來源：東奧會計在線字體：大小

滴水穿石,。不是力量大,，而是功夫深,?？忌鷤儌淇?020年證券從業(yè)資格考試，要找到適合自己的備考方法,，堅持不懈的認(rèn)真努力備考,。讓我們一起學(xué)習(xí)一下今日的知識點內(nèi)容吧！

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司風(fēng)險管理8

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識點】證券公司風(fēng)險管理

證券公司風(fēng)險管理8

（五）證券公司流動性風(fēng)險限額管理的基本要求

證券公司應(yīng)對流動性風(fēng)險實施限額管理,，根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)模,、性質(zhì)、復(fù)雜程度,、流動性風(fēng)險偏好和外部市場發(fā)展變化,、監(jiān)管要求等情況，設(shè)定流動性風(fēng)險限額并對其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控,。

證券公司應(yīng)至少每年對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估,，必要時進(jìn)行調(diào)整。

（六）證券公司融資管理的基本要求

證券公司應(yīng)建立并完善融資策略,，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度,，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借,、債券,、收益憑證、短期融資券,、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道,。

證券公司的融資管理應(yīng)符合以下要求：

(1)分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源。

(2)加強(qiáng)負(fù)債品種,、期限、交易對手,、融資抵(質(zhì))押品和融資市場等的集中度管理,，適當(dāng)設(shè)置集中度限額。

(3)加強(qiáng)融資渠道管理,，積極維護(hù)與主要融資交易對手的關(guān)系,，保持在市場上的適當(dāng)活躍程度，并定期評估市場融資和資產(chǎn)變現(xiàn)能力,。

(4)密切監(jiān)測主要金融市場的交易量和價格等變動情況,，評估市場流動性對公司融資能力的影響。

（七）中國證券業(yè)協(xié)會就流動性風(fēng)險管理實施的自律管理

中國證券業(yè)協(xié)會通過非現(xiàn)場檢查,、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風(fēng)險水平及其管理狀況實施自律管理,。

世界上最快樂的事，莫過于為理想而奮斗,。東奧小編預(yù)祝各位考生都能在2020年證券從業(yè)資格考試中考取一個滿意的成績,。更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內(nèi)容,，盡在東奧會計在線。

注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊