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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理6

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范

【知識(shí)點(diǎn)】證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理6

（四）證券公司將子公司風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系的要求

1,、 證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納人統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理,，要求并確保子公司在整體風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)管理制度框架下,，建立自身的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)、制度流程,、信息技術(shù)系統(tǒng)和風(fēng)控指標(biāo)體系,，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。

1,、 風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人任命

（1）證券公司子公司應(yīng)當(dāng)任命一名高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)公司的全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作;

（2）子公司負(fù)責(zé)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的負(fù)責(zé)人不得兼任或者分管與其職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門,。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任,，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意,。

（3）子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在首席風(fēng)險(xiǎn)官指導(dǎo)下開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向首席風(fēng)險(xiǎn)官履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù),。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官考核,，考核權(quán)重不低于50%。

（五）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理,，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系,。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查，證券公司應(yīng)予以配合,。

證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的,，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施。

證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》第十條,、第十五條,、第十六條、第十七條,、第十八條,、第三十一條、第三十二條,、第三十三條、第三十四條的規(guī)定,，情節(jié)嚴(yán)重的,，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行紀(jì)律處分,。

希望小編整理的內(nèi)容能夠?yàn)楦魑豢忌峁┯杏脦椭Ｏ胍@取更多證券從業(yè)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)及試題資訊,，考生們可以多多關(guān)注東奧會(huì)計(jì)在線,，證券從業(yè)頻道。

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