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【內容導航】：
證券公司風險管理4
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經營機構管理規(guī)范
【知識點】證券公司風險管理
證券公司風險管理4
二,、 證券公司全面風險管理
（一）全面風險管理的含義
全面風險管理是指證券公司董事會,、經理層以及全體員工共同參與(“全員”)，對公司經營中的流動性風險,、市場風險,、信用風險、操作風險,、聲譽風險等各類風險(“全部風險”),，進行準確識別、審慎評估,、動態(tài)監(jiān)控,、及時應對及全程管理(“全部活動”)。
（二）全面風險管理體系的內容和覆蓋范圍
全面風險管理體系應當包括可操作的管理制度,、健全的組織架構,、可靠的信息技術系統(tǒng)、量化的風險指標體系,、專業(yè)的人才隊伍,、有效的風險應對機制,。
證券公司應將所有子公司以及比照子公司管理的各類孫公司(統(tǒng)稱“子公司”)納人全面風險管理體系，強化分支機構風險管理,，實現風險管理全覆蓋,。
（三）全面風險管理的責任主體
1、 董事會的風險管理職責
證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任,，履行以下職責：
(1)推進風險文化建設;
(2)審議批準公司全面風險管理的基本制度;
(3)審議批準公司的風險偏好,、風險容忍度以及重大風險限額;
(4)審議公司定期風險評估報告;
(5)任免、考核首席風險官,，確定其薪酬待遇;
(6)建立與首席風險官的直接溝通機制;
(7)公司章程規(guī)定的其他風險管理職責,。
董事會可授權其下設的風險管理相關專業(yè)委員會履行其全面風險管理的部分職責。
2,、 監(jiān)事會的風險管理職責
證券公司監(jiān)事會承擔全面風險管理的監(jiān)督責任,，負責監(jiān)督檢查董事會和經理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。
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