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【內(nèi)容導航】：
證券公司風險管理2
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】證券公司風險管理
證券公司風險管理2
（二）證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務的凈資本標準
1,、 證轟公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的,，_其漁資本不得低于人民B12立〇〇元。
2,、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦,、證券自營、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的,，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
3,、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務,，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營,、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元,。
4,、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營,、證券資產(chǎn)管理,、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
（三）證券公司應持續(xù)符合的風險控制指標標準
證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：
(1)風險覆蓋率不得低于100%;(風險覆蓋率=凈資本/各項風險資本準備之和×100%)
(2)資本杠桿率不得低于8%;(核心凈資本/表內(nèi)外資產(chǎn)總額×100%)
(3)流動性覆蓋率不得低于100%;(優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)/未來30日內(nèi)現(xiàn)金凈流出×100%)
(4)凈穩(wěn)定資金率不得低于100%,。(可用穩(wěn)定資金/所需穩(wěn)定資金×100%)
（四）風險控制指標報告相關(guān)要求
1,、 證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后,，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況,。
2、 證券公司應當至少每半年經(jīng)董事會簽署確認,，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況,，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。
3,、 凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時,，證券公司應當在5個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，10個工作日內(nèi)向公司全體股東報告,。
4,、 證券公司應當在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風險控制指標監(jiān)管報表,。
5,、 證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi),，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告,，說明基本情況和變化原因。
6,、 證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的,，應當分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi),，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告,，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限,。
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