備考證券從業(yè)資格考試，各位考生要有堅定的意志,。想要獲得成功,，就要付出辛苦、付出時間。為幫助各位考生備考復習，小編整理了證券從業(yè)資格考試相關知識點，請各位考生參考,。
【內(nèi)容導航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理22
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
【知識點】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理22
（三）跨越信息隔離墻管理
1、 基本要求
證券公司公開側(cè)業(yè)務的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務并接觸內(nèi)幕信息的,，或公開側(cè)業(yè)務的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務的內(nèi)幕信息的,，應當履行跨墻審批程序。
2,、 跨墻管理
證券公司應當制定跨墻管理制度,，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范?！蹲C券公司信息隔離墻制度指引》對于跨墻的申請和審批,、跨墻人員在跨墻期間所需遵守的規(guī)范要求、對跨墻人員的監(jiān)督管理以及回墻作出了規(guī)定,。
（1）跨墻申請和審批
證券公司保密側(cè)業(yè)務部門需要公開側(cè)業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的,，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意,。
（2）跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理
跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息,，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內(nèi)幕信息。
證券公司有關部門應當分工合作,，對跨墻人員的行為進行監(jiān)督管理,。合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范,，并會同提出跨墻申請的業(yè)務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控,。
（3）回墻
跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。
3,、 墻上人員的管理
因履行管理職責需要知悉內(nèi)幕信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。證券公司應建立相應的墻上人員管理制度,，明確墻上人員的范圍及其行為規(guī)范,，防止墻上人員泄露或不當使用內(nèi)幕信息。
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