現(xiàn)在正處于證券從業(yè)資格考試備考階段,，各位考生不要忽略基礎(chǔ)知識點的重要性,。在備考時，各位考生可以制定一個備考計劃,，按照備考計劃備考復(fù)習(xí),，提高備考效率。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理5
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識點】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理5
5,、 對高級管理人員的要求
(1)證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理,、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人,、合規(guī)負(fù)責(zé)人,、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會,、執(zhí)行委員會以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高級管理人員,。
(2)證券公司的高級管理人員對證券公司負(fù)有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)。
(3)證券公司設(shè)總經(jīng)理的,，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》,、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),，并向董事會負(fù)責(zé)。證券公司設(shè)立管理委員會,、執(zhí)行委員會等機(jī)構(gòu)行使總經(jīng)理職權(quán)的,，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成,、職責(zé)和議事規(guī)則,，其組成人員應(yīng)當(dāng)取得證券公司高級管理人員任職資格。證券公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或者監(jiān)事會的要求,，向董事會或者監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂,、執(zhí)行情況，資金運用情況和盈虧情況,。經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人必須保證報告的真實,、準(zhǔn)確、完整,。
(4)證券公司經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)建立責(zé)任明確,、程序清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織實施各類風(fēng)險的識別與評估工作,，并建立健全有效的內(nèi)部控制制度和機(jī)制,，及時處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題。證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制不力,、不及時處理或者改正內(nèi)部控制中存在的缺陷或者問題承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,。
(5)證券公司分管合規(guī)管理、風(fēng)險管理,、稽核審計部門的高級管理人員,，不得兼任或者分管與合規(guī)管理、風(fēng)險管理,、稽核審計職責(zé)相沖突的職務(wù)或者部門,。證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)支持合規(guī)管理、風(fēng)險管理,、稽核審計部門的工作,。
祝愿各位考生都能夠在考試中考取一個滿意的成績。想要獲取更多證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)知識點內(nèi)容,，請各位考生多多關(guān)注東奧會計在線,，證券從業(yè)頻道。
注：以上知識點內(nèi)容出自東奧教研專家團(tuán)隊
(本文是東奧會計在線原創(chuàng)文章,，僅供考生學(xué)習(xí)使用,，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
京公網(wǎng)安備：11010802022124號