公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理1_證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】：
公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理1
【所屬章節(jié)】：
本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第二章-證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
【知識(shí)點(diǎn)】公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理1
公司治理,、內(nèi)部控制與合規(guī)管理1
一、 證券公司治理
（一 ）證券公司治理的基本要求
1. 建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分
建立健全“三會(huì)一層”的組織架構(gòu),，明確股東(大)會(huì),、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),、經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分,。
2. 不得侵犯客戶合法權(quán)益
證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán),、選擇權(quán),、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益,。
3. 建立完備的內(nèi)部控制體系
（二）證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定
證券公司的股東,、控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意以下幾點(diǎn)：
1. 不得濫用權(quán)力(損害他人利益)
2. 不得超越職權(quán)
證券公司的控股股東不得超越股東(大)會(huì),、董事會(huì)任免證券公司的董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。證券公司的股東,、實(shí)際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng),。
3. 依法維護(hù)證券公司獨(dú)立性
4. 不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)
5. 關(guān)聯(lián)交易不得損害公司利益
證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定,。
【提示】在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí)，證券公司還應(yīng)注意,，不得有以下行為發(fā)生：
(1)持有股東的股權(quán),，但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(2)通過(guò)購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益;
(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);
(4)法律,、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為,。
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