證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例3_證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例3
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【知識(shí)點(diǎn)】證券公司的設(shè)立與變更
證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例3
（四）證券公司的業(yè)務(wù)范圍（掌握）
證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況,、內(nèi)部控制制度,、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng),。具體表現(xiàn)在以下幾方面：
1,、 財(cái)務(wù)狀況
證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊(cè)資本最低限額的要求,，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額,，但不得少于法律規(guī)定的限額,。并且，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,。
2,、 內(nèi)部控制制度
證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化,，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別,、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施,。
3,、 合規(guī)制度
合規(guī)制度是證券公司根據(jù)合規(guī)管理的需要所制定各項(xiàng)制度的統(tǒng)稱。
4,、 人力資源狀況
人力資源狀況主要涉及證券公司的高級(jí)管理人員,、從業(yè)人員的素質(zhì)與狀況。證券公司應(yīng)根據(jù)自身人力資源的實(shí)際情況開展各項(xiàng)業(yè)務(wù),。證券公司高級(jí)管理人員,，是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員,。高管人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格,。證券行業(yè)從業(yè)人員必須取得證券從業(yè)人員資格證書后方可在證券專業(yè)崗位上工作。
(由東奧教務(wù)提供)
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