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期貨交易管理?xiàng)l例9

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本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章期貨交易管理?xiàng)l例

【知識(shí)點(diǎn)】證券法

期貨交易管理?xiàng)l例9

（三）行政監(jiān)管措施

1.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事,、監(jiān)事和髙級(jí)管理人員采取談話、提示,、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

期貨公司逾期未改正,，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行,、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,，對(duì)其采取下列措施：

(1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);

(2)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);

(3)限制分配紅利，限制向董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;

(4)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

(5)責(zé)令更換董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,，或者限制其權(quán)利;

(6)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;

(7)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利,。

2.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益,。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓,、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

(1)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;

(2)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移,、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

3.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為,。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán),。

在股東按照上述要求改正違法行為,、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利,。

4.期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況,。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

5.期貨公司的交易軟件,、結(jié)算軟件,，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

6.期貨公司涉及重大訴訟,、仲裁,，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí),，期貨公司及其相關(guān)股東,、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之曰起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

（四）受監(jiān)管主體的相關(guān)義務(wù)

1.向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料的義務(wù)

2.被檢査,、調(diào)查單位和個(gè)人的配合義務(wù)

3.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)義務(wù)

(由東奧教務(wù)提供)

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