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【內(nèi)容導(dǎo)航】：

期貨交易管理?xiàng)l例3

【所屬章節(jié)】：

本知識(shí)點(diǎn)屬于《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章期貨交易管理?xiàng)l例

【知識(shí)點(diǎn)】證券法

期貨交易管理?xiàng)l例3

2.期貨交易所的內(nèi)部管理制度

(1)期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定

有下列情形之一的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：

①因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所,、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,，或者期貨公司,、證券公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員,，自被解除職務(wù)之日起未逾5年,。

②因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師,、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,，自被撤銷資格之日起未逾5年,。

(2)建立健全內(nèi)控制度

期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：

①保證金制度;

②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度;

③漲跌停板制度;

④持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度;

⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;

⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度,。

(3)市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制

當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施,，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：

①提高保證金;

②調(diào)整漲跌停板幅度;

③限制會(huì)員或者客戶的最大持倉量;

④暫時(shí)停止交易;

⑤采取其他緊急措施,。

(4)相關(guān)事項(xiàng)的事先審批機(jī)制

期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

①制定或者修改章程,、交易規(guī)則;

②上市,、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;

③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng),。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種,，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

(5)所得收益的使用規(guī)范

期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用,，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所,、設(shè)施的運(yùn)行和改善。

(6)發(fā)布行情信息

期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量,、成交價(jià),、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià),、開盤價(jià)與收盤價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確,。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息,。

四、期貨公司

（一）設(shè)立期貨公司實(shí)行審批制

設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu),。設(shè)立期貨公司,，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè),，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

（二）設(shè)立期貨公司的具體條件(了解)

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定,，并具備下列條件：

1.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元;

2.董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員具備任職條件,，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;

3.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

4.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,，信譽(yù)良好,，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;

5.有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;

6.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;

7.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,，可以提高注冊(cè)資本最低限額,。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,，貨幣出資比例不得低于85%,。

(由東奧教務(wù)提供)

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