抓住自己最有興趣的東西,，由淺入深,，循序漸進(jìn)地學(xué)。讀書不要貪多,，而是要多加思索,。備考證券從業(yè)資格考試,，我們要堅持學(xué)習(xí)。

【內(nèi)容導(dǎo)航】：

證券投資基金法1

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券投資基金法

【知識點】證券法

證券投資基金法1

大綱要求

1.掌握基金管理人,、基金托管人和基金份額持有人的概念,、基金份額持有人的權(quán)利,、基金管理人,、基金托管人的職責(zé)

2.了解設(shè)立基金管理公司的條件

3.熟悉基金管理人的禁止行為

4.掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求

5.掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義

6.熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

7.熟悉公募基金運作的方式

8.掌握非公開募集基金的合格投資者的要求

9.了解非公開募集基金的投資范圍

10.了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求

11.了解相關(guān)的法律責(zé)任

一、法規(guī)概述

（一）《證券投資基金法》的立法宗旨

《證券投資基金法》是規(guī)范證券投資基金活動,，維護(hù)證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律,，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位,，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的小“憲法”。

《證券投資基金法》的立法宗旨,，體現(xiàn)在三個方面：

1.規(guī)范證券投資基金活動,。

2.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益。

3.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展,。

（二）證券投資基金法律體系的組成

我國的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心，由相關(guān)法律,、部門規(guī)章及自律規(guī)則共同組成,，為證券投資基金活動的正常運行提供了法律法規(guī)保障,，也為監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。

二,、基金合同當(dāng)事人的概念、權(quán)利與職責(zé)

（一）基金合同當(dāng)事人的概念（掌握）

1.基金合同當(dāng)事人包括基金份額持有人,、基金管理人和基金托管人,。

(1)基金份額持有人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人,。

(2)基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定,，為基金份額持有人的利益,，對基金財產(chǎn)進(jìn)行管理及運作的機(jī)構(gòu),，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu),。

(3)基金托管人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定,，在證券投資基金活動中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管,、基金資金清算,、交易監(jiān)督、會計核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機(jī)構(gòu),。

2.設(shè)立證券投資基金，應(yīng)當(dāng)由具有相應(yīng)民事權(quán)利能力和民事行為能力的當(dāng)事人依法訂立基金合同,，在合同中約定各方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù),?；鸷贤唤?jīng)依法訂立，即對基金合同當(dāng)事人各方產(chǎn)生約束力,。

【提示】基金份額持有人,、基金管理人和基金托管人既是基金合同的主體,，也是基金法律關(guān)系的主體,。

（二）基金份額持有人的權(quán)利（掌握）

1.基金份額持有人的權(quán)利

根據(jù)《證券投資基金法》第四十六條的規(guī)定，基金份額持有人依法享有下列權(quán)利：

(1)分享基金財產(chǎn)收益,。

(2)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn),。

(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額,。

(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。

(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán),。

(6)對基金管理人,、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟,。

(7)公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料,。

除上述權(quán)利以外,，基金份額持有人還享有基金合同約定的其他權(quán)利。

2.基金份額持有人大會的職權(quán)

根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定,，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：

(1)決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限;

(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;

(3)決定更換基金管理人,、基金托管人;

(4)決定調(diào)整基金管理人,、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn),。

除上述職權(quán)以外，基金份額持有人還根據(jù)基金合同的約定行使其他職權(quán),。

3.基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)的職權(quán)

根據(jù)《證券投資基金法》第四十八條的規(guī)定，基金份額持有人大會可以按照基金合同的約定設(shè)立日常機(jī)構(gòu),。日常機(jī)構(gòu)的人員由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生,，根據(jù)基金合同約定的議事規(guī)則行使下列職權(quán)：

(1)召集基金份額持有人大會;

(2)提請更換基金管理人,、基金托管人;

(3)監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;

(4)提請調(diào)整基金管理人,、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn),。

除上述職權(quán)以外,，基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)還根據(jù)基金合同的約定行使其他職權(quán)。

(由東奧教務(wù)提供)

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