證券法4__證券市場基本法律法規(guī)考點(diǎn)
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證券法4
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【知識(shí)點(diǎn)】證券法
證券法4
（三）債券上市的條件和申請(qǐng)（掌握）
1.債券上市的條件
公司申請(qǐng)公司債券上市交易,，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(1)公司債券的期限為1年以上;
(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;
(3)公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件,。
2.債券上市的申請(qǐng)
申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：
(1)上市報(bào)告書;
(2)申請(qǐng)公司債券上市的董事會(huì)決議;
(3)公司章程;
(4)公司營業(yè)執(zhí)照;
(5)公司債券募集辦法;
(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;
(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件,。
申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書。
（四）證券交易暫停和終止的情形（熟悉）
證券交易暫停,，是指上市公司出現(xiàn)法定情形,，由證券交易所決定暫停其證券上市交易。
證券交易終止,，是指上市公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的法定情形,，由證券交易所決定終止其證券上市交易。
1.股票交易暫停和終止的情形
（1）上市公司有下列情形之一的,，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：
①公司股本總額,、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,，可能誤導(dǎo)投資者;
③公司有重大違法行為;
④公司最近3年連續(xù)虧損;
⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形,。
（2）上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
①公司股本總額,、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;
②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,，且拒絕糾正;
③公司最近3年連續(xù)虧損,，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;
④公司解散或者被宣告破產(chǎn);
⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(由東奧教務(wù)提供)
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