備考2019年證券從業(yè)資格考試,，要有堅持下去的信心。做每件事情都需要給自己設定一個期限,，無論遇到什么困難都不可以中途放棄,。小編為您整理好了證券市場基本法律法規(guī)的常見考點，快來學習吧,！

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證券法2

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識點】證券法

證券法2

3.公開發(fā)行債券的條件,、程序和規(guī)則

公開發(fā)行公司債券，應當符合下列條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;

(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;

(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息;

(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;

(5)債券的利率不超過國務院限定的利率水平;

(6)國務院規(guī)定的其他條件,。

上市公司發(fā)行可轉換為股票的公司債券，除應當符合上述公開發(fā)行公司債券規(guī)定的條件外,，還應當符合公開發(fā)行股票的條件,，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

公開發(fā)行公司債券籌集的資金,，必須用于核準的用途,，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。

有下列情形之一的,，不得再次公開發(fā)行公司債券：

(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;

(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實,，仍處于繼續(xù)狀態(tài);

(3)違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途,。

申請公開發(fā)行公司債券,，應當向國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構報送下列文件：

(1)公司營業(yè)執(zhí)照;

(2)公司章程;

(3)公司債券募集辦法;

(4)資產(chǎn)評估報告和驗資報告;

(5)國務院授權的部門或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他文件。

（二）證券承銷業(yè)務的種類,、承銷協(xié)議的主要內容（熟悉）

1.證券承銷業(yè)務的種類

證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式,。

證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時,，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式,。

證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式,。

2.承銷協(xié)議的主要內容

發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的,，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議,。

（三）承銷團和主承銷人（熟悉）

向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷,。

（四）證券的銷售期限（熟悉）

證券的代銷,、包銷期限最長不得超過90日,。

證券公司在代銷、包銷期內,，對所代銷,、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券,。

公開發(fā)行股票,，代銷、包銷期限屆滿,，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案,。

（五）代銷制度（熟悉）

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿,，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人,。

(由東奧教務提供)

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