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2019年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點：證券市場法律法規(guī)體系

2019-01-1111:57:27 來源：東奧會計在線字體：大小

證券從業(yè)資格考試不是不可戰(zhàn)勝的，這個世界上除了天賦，勤奮和努力也能讓人走向成功,。希望大家抓緊時間復習,，珍惜時間踏實備考。

【內容導航】：

證券市場法律法規(guī)體系

【所屬章節(jié)】：

本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)

【知識點】證券市場法律法規(guī)體系

證券市場法律法規(guī)體系

我國證券市場法律法規(guī)體系,，是以《中華人民共和國證券法》（簡稱《證券法》）為核心,，以規(guī)范證券市場的運行為目的，由相關法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構成的法律法規(guī)體系,，為我國證券市場的健康運行提供了法治保障,。

我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級（熟悉）：

	制定機關	舉例（了解）	備注
法律	全國人民代表大會及全國人民代表大會常務委員會制定	《證券法》《中華人民共和國公司法》（簡稱《公司法》）、《中華人民共和國刑法》（簡稱《刑法》）,、《中華人民共和國證券投資基金法》（簡稱《證券投資基金法》）,、《中華人民共和國信托法》（簡稱《信托法》）等	全國人民代表大會常務委員會所作的法律解釋同法律具有同等效力
行政法規(guī)	國務院	《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條例》等
部門規(guī)章	國務院各組成部門,、直屬特設機構,、直屬機構，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構	《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券公司風險控制指標管理辦法》《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等
規(guī)范性文件	除部門規(guī)章以外的,，由有關部門或具有行政管理職能的機構依照法定職權和規(guī)定程序制定并公布的	《證券公司內部控制指引》《證券公司治理準則》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》等
行業(yè)自律規(guī)則	行業(yè)自律組織	分為證券交易所制定的自律規(guī)則,、中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則,、中國證券登記結算有限責任公司制定的自律規(guī)則