備考證券從業(yè)資格考試,，就要堅持每天學(xué)習(xí),，不要三天打魚兩天曬網(wǎng),，小編為大家提供證券市場基本法律法規(guī)考點,，希望能夠幫助大家順利備考。
【內(nèi)容導(dǎo)航】：
證券市場法律法規(guī)體系
【所屬章節(jié)】：
本知識點屬于《證券市場基本法律法規(guī)》第一章證券市場基本法律法規(guī)
【知識點】證券市場法律法規(guī)體系
證券市場法律法規(guī)體系
我國證券市場法律法規(guī)體系,，是以《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)為核心,，以規(guī)范證券市場的運行為目的，由相關(guān)法律,、行政法規(guī),、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及行業(yè)自律規(guī)則等構(gòu)成的法律法規(guī)體系,，為我國證券市場的健康運行提供了法治保障,。
我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級(熟悉)：
| 制定機關(guān) | 舉例（了解） | 備注 | |
| 法律 | 全國人民代表大會及全國人民代表大會常務(wù)委員會制定 | 《證券法》《中華人民共和國公司法》（簡稱《公 司法》）、《中華人民共和國刑法》（簡稱《刑法》）,、《中華人民共和國證券投資基金法》（簡稱《證券投資基金法》）,、《中華人民共和國信托法》（簡稱《信托 法》）等 | 全國人民代表大會常務(wù)委員會所作的法律解釋同法律具有同等效力 |
| 行政法規(guī) | 國務(wù)院 | 《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條例》等 | |
| 部門規(guī)章 | 國務(wù)院各組成部門,、直屬特設(shè)機構(gòu),、直屬機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構(gòu) | 《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理 辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券投資基金管理公司管理辦法》 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等 | |
| 規(guī)范性文件 | 除部門規(guī)章以外的,，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的 | 《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司治理準則》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》等 | |
| 行業(yè)自律規(guī)則 | 行業(yè)自律組織 | 分為證券交易所制定的自律規(guī)則,、中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則 |
小編已經(jīng)為大家更新證券市場基本法律知識,，希望能夠為大家考試助力,。新一輪考試已經(jīng)開始，希望各位考生抓緊學(xué)習(xí),。
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責(zé)任編輯：石專_美
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