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【第六章 金融法律制度】

證券交易

1.證券從業(yè)人員：原則上禁止持有,、交易股票

（1）證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律,、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi),，不得直接或者以化名,、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,。

（2）任何人在成為上述所列人員時(shí)，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，必須依法轉(zhuǎn)讓,。

（3）例外規(guī)定：股權(quán)激勵(lì)、員工持股計(jì)劃

實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或者員工持股計(jì)劃的證券公司的從業(yè)人員,，可以按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定持有,、賣出本公司股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

2.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員：特定期間禁止交易相關(guān)證券

（1）證券發(fā)行業(yè)務(wù)

為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,，在該證券承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),，不得買賣該證券。

（2）上市公司收購(gòu),、重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)

為發(fā)行人及其控股股東,、實(shí)際控制人，或者收購(gòu)人,、重大資產(chǎn)交易方出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,，自接受委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該證券,。實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日早于接受委托之日的,，自實(shí)際開展上述有關(guān)工作之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該證券,。

3.持股5%以上股東,、董、監(jiān),、高：不得短線交易

（1）上市公司,、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入,，由此所得收益歸該公司所有,，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是,，證券公司因購(gòu)入包銷售后剩余股票而持有5%以上股份，以及有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形的除外,。（2017B簡(jiǎn)Q1）

（2）上述董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,、自然人股東持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，包括其配偶、父母,、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,。

（3）股東代表訴訟

公司董事會(huì)不按照上述規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行,。公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

公司董事會(huì)不按照上述的規(guī)定執(zhí)行的,，負(fù)有責(zé)任的董事依法承擔(dān)連帶責(zé)任,。

4.相關(guān)主體：合規(guī)交易

上市公司持有5%以上股份的股東、實(shí)際控制人,、董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，以及其他持有發(fā)行人首次公開發(fā)行前發(fā)行的股份或者上市公司向特定對(duì)象發(fā)行的股份的股東,，轉(zhuǎn)讓其持有的本公司股份的，不得違反法律,、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于持有期限,、賣出時(shí)間、賣出數(shù)量,、賣出方式,、信息披露等規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,。

5.量化交易

通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的,，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并向證券交易所報(bào)告,，不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序,。

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注：以上內(nèi)容選自陳小球老師24年《經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)階段課程講義

（本文為東奧會(huì)計(jì)在線原創(chuàng)文章,，僅供考生學(xué)習(xí)使用,，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載）