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【第二章 公司法律制度】

上市公司獨立董事制度

獨立董事是指不在上市公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù),，并與其所受聘的上市公司及其主要股東、實際控制人不存在直接或者間接利害關(guān)系,，或者其他可能影響其進(jìn)行獨立客觀判斷關(guān)系的董事,。

一、對上市公司獨立董事制度總體要求

1.董事會

上市公司獨立董事占董事會成員的比例不得低于1/3（≥1/3）,，且至少包括1名會計專業(yè)人士,。

2.審計委員會

上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會中設(shè)置審計委員會,。

審計委員會成員應(yīng)當(dāng)為不在上市公司擔(dān)任高級管理人員的董事,，其中獨立董事應(yīng)當(dāng)過半數(shù)，并由獨立董事中會計專業(yè)人士擔(dān)任召集人,。

3.其他專門委員會

上市公司可以根據(jù)需要在董事會中設(shè)置提名,、薪酬與考核、戰(zhàn)略等專門委員會,。提名委員會,、薪酬與考核委員會中獨立董事應(yīng)當(dāng)過半數(shù)并擔(dān)任召集人。

二,、獨立董事的任職資格

1.任職條件

（1）根據(jù)法律,、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格,；

（2）符合獨立性要求,；

（3）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則,；

（4）具有5年以上履行獨立董事職責(zé)所必需的法律,、會計或者經(jīng)濟(jì)等工作經(jīng)驗,；

（5）具有良好的個人品德，不存在重大失信等不良記錄,；

（6）法律,、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定,、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程規(guī)定的其他條件,。

2.獨立性要求（2016簡Q2）

下列人員不得擔(dān)任獨立董事：

（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其配偶、父母,、子女,、主要社會關(guān)系；

解釋

主要社會關(guān)系,，是指兄弟姐妹,、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母,、配偶的兄弟姐妹,、子女的配偶、子女配偶的父母等,。

（2）直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其配偶,、父母、子女,；

（3）在直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東或者在上市公司前5名股東任職的人員及其配偶,、父母、子女,；

（4）在上市公司控股股東,、實際控制人的附屬企業(yè)任職的人員及其配偶、父母,、子女,；

（5）與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的人員,，或者在有重大業(yè)務(wù)往來的單位及其控股股東,、實際控制人任職的人員；

（6）為上市公司及其控股股東,、實際控制人或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù),、法律、咨詢,、保薦等服務(wù)的人員,，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員,、在報告上簽字的人員,、合伙人,、董事、高級管理人員及主要負(fù)責(zé)人,；

（7）最近12個月內(nèi)曾經(jīng)具有第（1）~（6）項所列舉情形的人員,；

（8）法律、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會規(guī)定,、證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程規(guī)定的不具備獨立性的其他人員。

三,、獨立董事的職責(zé)與特別職權(quán)

1.獨立董事職責(zé)

（1）參與董事會決策并對所議事項發(fā)表明確意見,；

（2）對規(guī)定的上市公司與其控股股東、實際控制人,、董事,、高級管理人員之間的潛在重大利益沖突事項進(jìn)行監(jiān)督，促使董事會決策符合上市公司整體利益,，保護(hù)中小股東合法權(quán)益,；

（3）對上市公司經(jīng)營發(fā)展提供專業(yè)、客觀的建議,，促進(jìn)提升董事會決策水平,；

（4）法律、行政法規(guī),、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他職責(zé),。

2.獨立董事特別職權(quán)

（1）獨立聘請中介機(jī)構(gòu)，對上市公司具體事項進(jìn)行審計,、咨詢或者核查,；

（2）向董事會提議召開臨時股東會；

（3）提議召開董事會會議,；

（4）依法公開向股東征集股東權(quán)利,；

（5）對可能損害上市公司或者中小股東權(quán)益的事項發(fā)表獨立意見,；

（6）法律,、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程規(guī)定的其他職權(quán),。

獨立董事行使上述第（1）~（3）項職權(quán)的,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事過半數(shù)同意。

獨立董事行使上述職權(quán)的（與教材不一致,，教材筆誤）,，上市公司應(yīng)當(dāng)及時披露。上述職權(quán)不能正常行使的,，上市公司應(yīng)當(dāng)披露具體情況和理由,。

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注：以上內(nèi)容選自陳小球老師24年《經(jīng)濟(jì)法》基礎(chǔ)階段課程講義

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