四,、限制的交易行為

　　(一)對證券交易主體的限制

　　1.證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律,、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi),，不得直接或者以化名,、借他人名義持有、買賣股票,，也不得收受他人贈送的股票,。任何人在成為上述所列人員時，其原已持有的股票,，必須依法轉(zhuǎn)讓,。

　　2.為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi),，不得買賣該種股票。除上述規(guī)定外,，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告,、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),，不得買賣該種股票,。

　　3.公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況,，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份,。公司章程可以對公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定,。

　　(二)對證券交易客體的限制

　　1.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券,。非依法發(fā)行的證券,，不得買賣。

　　2.依法發(fā)行的股票,、公司債券及其他證券,，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣,。

　　3.發(fā)起人持有的本公司股份,，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前己發(fā)行的股份,，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。

　　(三)對短線交易的限制

　　上市公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員,、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出,，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入,，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,。但是,，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制,。

　　(四)對交易收費(fèi)的限制

　　五,、禁止的交易行為

　　(一)虛假陳述或信息誤導(dǎo)

　　(二)內(nèi)幕交易

　　內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣其所持有的該公司的證券,，或者泄露該信息或建議他人買賣該證券的行為,。

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

　　(1)發(fā)行人的董事、監(jiān)事,、高級管理人員;

　　(2)持有公司5%以上股份的股東及其董事,、監(jiān)事、高級管理人員,，公司的實(shí)際控制人及其董事,、監(jiān)事、高級管理人員;

　　(3)發(fā)行人控股的公司及其董事,、監(jiān)事,、高級管理人員;

　　(4)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;

　　(5)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;

　　(6)保薦人、承銷的證券公司,、證券交易所,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;

　　(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人,。

　　內(nèi)幕信息,，是指證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營,、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

　　(1)證券法第67條第2款所列重大事件;

　　(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;

　　(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

　　(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;

　　(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

　　(6)公司的董事,、監(jiān)事,、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;

　　(7)上市公司收購的有關(guān)方案;

　　(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

　　證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人,，在內(nèi)幕信息公開前,，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息,，或者建議他人買賣該證券,。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司5%以上股份的自然人,、法人,、其他組織收購上市公司的股份，證券法另有規(guī)定的,，適用其規(guī)定,。

　　內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任,。

　　(三)操縱證券市場

　　(四)欺詐客戶

　　(五)其他禁止的交易行為

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