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中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)

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2013年《經(jīng)濟(jì)法》備考知識(shí)點(diǎn):證券交易概述

分享: 2013-4-19 14:38:16東奧會(huì)計(jì)在線字體:

  (3) 信用交易,又稱(chēng)保證金交易,,是指證券投資者按照法律規(guī)定,,在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)只向證券公司交付一定的保證金,由證券公司進(jìn)行融資或融券進(jìn)行交易的交易形式,。

  信用交易包括融資買(mǎi)進(jìn)和融券賣(mài)出兩種形式,,或稱(chēng)融資信用交易與融券信用交易,簡(jiǎn)稱(chēng)融資融券交易,�,!蹲C券法》規(guī)定,證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù),,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),。

  (4) 期權(quán)交易,是指證券交易雙方在期貨交易所集中交易標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的交易形式,。

  期權(quán)交易是當(dāng)事人為獲得證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的利益,,約定在一定時(shí)間內(nèi),,以特定價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出指定證券,,或者放棄買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出指定證券的交易。期權(quán)交易的對(duì)象是期權(quán)合約,,是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的,、規(guī)定買(mǎi)方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種基本類(lèi)型,。根據(jù)看漲期權(quán),,期權(quán)持有人有權(quán)在某一確定時(shí)間,以某一確定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的資產(chǎn)即有價(jià)證券,。根據(jù)看跌期權(quán),,期權(quán)持有人有權(quán)在某一確定的時(shí)間,以某一確定價(jià)格出售標(biāo)的資產(chǎn)。期權(quán)交易屬于選擇權(quán)交易,�,?礉q期權(quán)持有人可以在確定日期購(gòu)買(mǎi)證券實(shí)物資產(chǎn),也可在到期日放棄購(gòu)買(mǎi)證券資產(chǎn);看跌期權(quán)持有人,,可在確定日期出售證券實(shí)物資產(chǎn),,也可拒絕出售證券資產(chǎn)而支付保證金。

  2. 上市交易和上柜交易

  根據(jù)股票交易場(chǎng)所不同,,股票交易可以分為上市交易和上柜交易,。

  (1) 上市交易,是指已公開(kāi)發(fā)行且經(jīng)批準(zhǔn)上市的股票在證券交易所集中交易掛牌買(mǎi)賣(mài),。

  (2) 上柜交易,,是指已公開(kāi)發(fā)行但未達(dá)上市標(biāo)準(zhǔn)的股票在證券柜臺(tái)交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)。

  股票發(fā)行后,,要上市或上柜交易,,必須按一定的條件進(jìn)行審查,符合規(guī)定的才能上市或上柜,。已上市股票如果條件發(fā)生變化,,達(dá)不到上市標(biāo)準(zhǔn),證券交易所可以停止其上市資格,。

  3. 全價(jià)交易和凈價(jià)交易

  根據(jù)債券交易價(jià)格組成不同,,證券交易可以分為全價(jià)交易和凈價(jià)交易。

  (1) 全價(jià)交易,,是指公司債券以全價(jià)(含息價(jià))進(jìn)行報(bào)盤(pán),、競(jìng)價(jià)、撮合,、成交,,并以全價(jià)結(jié)算。對(duì)債券報(bào)價(jià)時(shí),,全價(jià)交易不僅要對(duì)債券的本金報(bào)價(jià),,還要對(duì)應(yīng)計(jì)的利息報(bào)價(jià)。

  (2) 凈價(jià)交易,,是指公司債券以凈價(jià)(不含息價(jià))進(jìn)行報(bào)盤(pán),、競(jìng)價(jià)、撮合,、成交,,并以凈價(jià)結(jié)算,默認(rèn)由持有人享有持有期的利息收入,。

  目前的銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所債券市場(chǎng)都實(shí)行凈價(jià)交易,。


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