2013《經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)：上市公司非公開發(fā)行股票的條件

　　【小編導(dǎo)言】我們一起來(lái)學(xué)習(xí)2013《經(jīng)濟(jì)法》高頻考點(diǎn)：上市公司非公開發(fā)行股票的條件,。本考點(diǎn)屬于《經(jīng)濟(jì)法》第六章證券法律制度第二節(jié)股票的發(fā)行條件的內(nèi)容,。

　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　1.上市公司非公開發(fā)行股票的條件

　　【考頻分析】：

　　考頻：★

　　復(fù)習(xí)程度：熟悉本考點(diǎn),，2011年出過多選題,。

　　【高頻考點(diǎn)】：上市公司非公開發(fā)行股票的條件

　　(1)非公開發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不超過10名,。

　　【解釋】(1)證券投資基金管理公司以其管理的2只以上的基金認(rèn)購(gòu)的,，視為1個(gè)發(fā)行對(duì)象;(2)信托公司作為發(fā)行對(duì)象,，只能以自有資金認(rèn)購(gòu),。

　　(2)發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的,，具體發(fā)行對(duì)象及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會(huì)的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn),，認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：

　�,、偕鲜泄�司的控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;

　�,、谕ㄟ^認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者;

　�,、鄱�事��(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

　　(3)除此之外的發(fā)行對(duì)象,，上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后,，按照有關(guān)規(guī)定以競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行對(duì)象和發(fā)行價(jià)格。發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。

　　(4)發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%,。

　　【解釋】定價(jià)基準(zhǔn)日可以是本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日,，也可以是發(fā)行期的首日,。

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