問(wèn)題來(lái)源:
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,,上市公司的下列人員中,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明的有( ?。?br>
正確答案:A,B,C,D
答案分析:
王老師
2020-10-02 13:29:28 1156人瀏覽
??键c(diǎn)涉及:
1.公司債權(quán)人請(qǐng)求抽逃出資的股東在抽逃出資本息范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)不能清償?shù)牟糠殖袚?dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任、協(xié)助抽逃出資的其他股東,、董事,、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人對(duì)此承擔(dān)連帶責(zé)任的,人民法院應(yīng)予支持,;抽逃出資的股東已經(jīng)承擔(dān)上述責(zé)任,,其他債權(quán)人提出相同請(qǐng)求的,人民法院不予支持,。
2.公司董事,、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定,,損害股東利益的,,股東可以依法向人民法院提起訴訟。
3.董事,、高級(jí)管理人員不得有下列行為:
(1)挪用公司資金,;
(2)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ);
(3)違反公司章程的規(guī)定,,未經(jīng)股東(大)會(huì)或者董事會(huì)同意,,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保,;
(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東(大)會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易,;
(5)未經(jīng)股東(大)會(huì)同意,,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù),;
(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有,;
(7)擅自披露公司秘密;
(8)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為,。
【解釋】公司董事,、高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。給公司造成損失的,,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,。
4.國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng),、董事,、高級(jí)管理人員,未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,,不得在其他公司或者經(jīng)濟(jì)組織兼職,。
5.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司的以下重大事項(xiàng)向董事會(huì)或者股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn):......公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬,。
6.一股二賣:如果原股東處分股權(quán)造成受讓股東損失,,受讓股東有權(quán)請(qǐng)求原股東承擔(dān)賠償責(zé)任。同時(shí),,受讓股東還可以要求對(duì)于未及時(shí)辦理變更登記有過(guò)錯(cuò)的董事,、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。但是,,受讓股東對(duì)于未及時(shí)辦理變更登記也有過(guò)錯(cuò)的,,可以適當(dāng)減輕上述董事、高級(jí)管理人員或者實(shí)際控制人的責(zé)任,。
7.在主板和中小板上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件:發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事,、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更,。
8.在創(chuàng)業(yè)板上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件:發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事,、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化,實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更,。
9.在科創(chuàng)板上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的條件:發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù),、控制權(quán)、管理團(tuán)隊(duì)和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事,、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員均沒(méi)有發(fā)生重大不利變化,。
10.上市公司存在下列情形之一的,不得公開(kāi)發(fā)行證券:......上市公司或其現(xiàn)任董事,、高級(jí)管理人員(不包括監(jiān)事)因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,。
11.不得非公開(kāi)發(fā)行股票的情形:......
(1)現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員(不包括監(jiān)事)最近36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,,或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé),;
(2)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員(不包括監(jiān)事)因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查,;
12.發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn):上市公司及其現(xiàn)任董事,、高級(jí)管理人員(不包括監(jiān)事)不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形;但是,,涉嫌犯罪或者違法違規(guī)的行為已經(jīng)終止?jié)M3年,,交易方案有助于消除該行為可能造成的不良后果,且不影響對(duì)相關(guān)行為人追究責(zé)任的除外,。
13.上市公司股權(quán)分散,董事,、高級(jí)管理人員可以支配公司重大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策的,,視為具有上市公司控制權(quán)。
14.董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的責(zé)任:發(fā)行人的董事,、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券發(fā)行文件和定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見(jiàn)。
15.對(duì)非上市公眾公司的監(jiān)管:掛牌公司董事,、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見(jiàn),。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見(jiàn)。
16.債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的收回:管理人依據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定代表債務(wù)人提起訴訟,,主張公司的發(fā)起人和負(fù)有監(jiān)督股東履行出資義務(wù)的董事,、高級(jí)管理人員,或者協(xié)助抽逃出資的其他股東,、董事,、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人等,,對(duì)股東違反出資義務(wù)或者抽逃出資承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,,并將財(cái)產(chǎn)歸入債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的,人民法院應(yīng)予支持,。
17.對(duì)管理者兼職的限制
(1)未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意,,國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司的董事,、高級(jí)管理人員不得在其他(任何)企業(yè)兼職,。
(2)未經(jīng)股東會(huì),、股東大會(huì)同意,國(guó)有資本控股公司,、國(guó)有資本參股公司的董事,、高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的其他企業(yè)兼職。
(3)未經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)同意,,國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)不得兼任經(jīng)理,。
(4)未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意,,國(guó)有資本控股公司(不包括國(guó)有資本參股公司)的董事長(zhǎng)不得兼任經(jīng)理,。
(5)所有公司的董事、高級(jí)管理人員均不得兼任監(jiān)事,。
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