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發(fā)行股份購買資產(chǎn)決議方式

發(fā)行股份購買資產(chǎn)的決議方式和決議機構(gòu)是怎么樣的?能和重大資產(chǎn)重組,、借殼上市做個對比嗎,?

股份有限公司的董事會重大資產(chǎn)重組的行為要求和條件 2021-08-19 13:30:44

問題來源:

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)為主板上市公司,。2015年8月3日,,乙有限責(zé)任公司(以下簡稱“乙公司”)向中國證監(jiān)會、證券交易所提交權(quán)益變動報告書,,稱其自同年7月20日開始持有甲公司股份,,截至8月1日已經(jīng)通過公開市場交易持有該公司已發(fā)行股份的5%。乙公司同時也將該情況通知了甲公司并予以公告,。同年8月16日和9月3日,,乙公司連續(xù)兩次公告其所持甲公司股份分別增加5%。截至9月3日,,乙公司已經(jīng)成為甲公司的第一大股東,,持股15%。甲公司原第一大股東丙有限責(zé)任公司(以下簡稱“丙公司”)持股13%,,退居次位,。
同年9月15日,甲公司公告稱因籌劃重大資產(chǎn)重組事項,,公司股票停牌3個月,。11月1日,甲公司召開董事會會議審議丁有限責(zé)任公司(以下簡稱“丁公司”)與甲公司的資產(chǎn)重組方案,。方案主要內(nèi)容是:(1)甲公司擬向丁公司發(fā)行新股,,購買丁公司價值60億元的軟件業(yè)務(wù)資產(chǎn);(2)股份發(fā)行價格擬定為本次董事會決議公告前20個交易日交易均價的85%,;(3)丁公司因該次重組取得的甲公司股份自發(fā)行結(jié)束之日起6個月后方可自由轉(zhuǎn)讓,。該項交易完成后,丁公司將持有甲公司12%的股份,,但尚未取得甲公司的實際控制權(quán),;乙公司和丙公司的持股比例分別降至10%和8%。
甲公司董事會共有董事11人,,7人到會,。在討論上述重組方案時,2名董事認(rèn)為,,該重組方案對購入資產(chǎn)定價過高,,同時嚴(yán)重稀釋老股東權(quán)益,在與其他董事激烈爭論之后,,該2名董事離席,,未參加表決,其余5名董事均對重組方案投了贊成票,,并決定于同年12月25日召開臨時股東大會審議該重組方案,。
同年11月5日,,乙公司書面請求甲公司監(jiān)事會起訴投票通過上述重組方案的5名董事違反忠實和勤勉義務(wù),遭到拒絕,。乙公司遂以自己的名義直接向人民法院起訴5名董事,。
同年11月20日,甲公司向中國證監(jiān)會舉報乙公司在收購上市公司過程中存在違反信息披露義務(wù)的行為,,證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn):當(dāng)年8月1日至3日,,戊公司和辛公司通過公開市場交易分別購入甲公司2.5%的股份;戊,、辛兩公司事先均向乙公司出具書面承諾,,同意無條件按照乙公司指令行使各自所持甲公司股份的表決權(quán)。戊,、辛,、乙三公司均未對上述情況予以披露。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,,分別回答下列問題,。


(1)乙、戊,、辛公司在收購甲公司股份時,,是否構(gòu)成一致行動人?并說明理由,。
乙,、戊、辛公司構(gòu)成一致行動人,。根據(jù)規(guī)定,,投資者通過協(xié)議、其他安排,,與其他投資者共同擴大其所能夠支配的一個上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或事實,,構(gòu)成一致行動;在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動活動中有一致行動情形的投資者互為一致行動人,。在本題中,,戊、辛兩公司與乙公司事先達成一致協(xié)議,,同意無條件按照乙公司指令行使各自所持甲公司股份的表決權(quán),,乙、戊,、辛公司互為一致行動人,。
(2)乙公司在收購甲公司股份時,存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動披露規(guī)定的行為,?并說明理由,。
當(dāng)年8月1日至3日,,戊、辛公司繼續(xù)收購甲公司股份不符合法律規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,,通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議,、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到5%時,在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu),、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,,并予公告,;在報告、通知,、公告期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票,,但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。在本題中,,作為乙公司的一致行動人,,戊公司和辛公司在乙公司履行報告、通知,、公告義務(wù)期間,,不得買賣甲公司的股票。
(3)丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項內(nèi)容中,,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定,?并說明理由。
①股份發(fā)行價格不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,,上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的,發(fā)行股份的價格不得低于市場參考價的90%,。市場參考價為本次發(fā)行股份購買資產(chǎn)的董事會決議公告日前20個交易日、60個交易日或者120個交易日的公司股票交易均價之一,。
②股份鎖定期不符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份,,自股份發(fā)行結(jié)束之日起至少12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓(具備法定情形的,,36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓)。
(4)11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定,?并說明理由,。
董事會的到會人數(shù)符合規(guī)定,。根據(jù)規(guī)定,股份有限公司董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行,。
(5)11月1日董事會作出的決議是否獲得通過,?并說明理由。
董事會作出的決議不能通過,。根據(jù)規(guī)定,,股份有限公司董事會作出決議必須經(jīng)全體董事的過半數(shù)通過。在本題中,,全體董事共11人,,對該項決議投贊成票的董事為5人,并未超過半數(shù),,該項決議不能獲得通過,。
(6)人民法院應(yīng)否受理乙公司的起訴?并說明理由,。
人民法院不應(yīng)受理乙公司的起訴,。根據(jù)規(guī)定,股份有限公司連續(xù)180日以上單獨或者合計持有公司1%以上股份的股東,,可以依照法定程序提出股東代表訴訟,。在本題中,乙公司自7月20日開始持有甲公司股份,,至同年11月5日起訴時持股時間明顯不足180日,。
查看完整問題

李老師

2021-08-20 07:35:44 2739人瀏覽

尊敬的學(xué)員,您好:

1.發(fā)行股份購買資產(chǎn):決議機構(gòu)是股東大會,,決議方式是經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,。

2.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組、借殼上市事項作出決議,,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過,。上市公司重大資產(chǎn)重組、借殼上市事宜與本公司股東或者其關(guān)聯(lián)人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的,,股東大會就重大資產(chǎn)重組,、借殼上市事項進行表決時,關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決,。


希望可以幫助到您O(∩_∩)O~
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