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非上市公眾公司股東超200人需申請核準(zhǔn)嗎,？或發(fā)行股票后股東超200人,，要向證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)嗎？

老師,，我好奇的是,，若在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司，向特定對象“發(fā)行股票后”股東累計(jì)超過200人,，是否需要向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn),？

上市公司增發(fā)股票非上市公眾公司 2019-10-13 12:16:40

問題來源：

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,，下列情形中,，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（　　）,。

A,、甲上市公司擬向某境外戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

B,、乙上市公司擬發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C、現(xiàn)有200名股東的丙公司（非上市股份有限公司）擬將其股票通過全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓

D,、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的丁非上市公眾公司（現(xiàn)有股東197名）,，擬向3名風(fēng)險(xiǎn)投資人定向增發(fā)股票

正確答案：A,B

答案分析：

（1）選項(xiàng)AB：上市公司無論是公開發(fā)行股票（或者發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券）還是非公開發(fā)行股票，均須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn),；（2）選項(xiàng)C：對于股東人數(shù)未超過200人（≤200人）的公司申請其股票公開轉(zhuǎn)讓,，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行審查,；（3）選項(xiàng)D：在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人（≤200人）的,，豁免向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理,。參考教材P223,、P224、P225,、P250,。

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