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證券公司中間介紹業(yè)務(wù)_2024年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師工商管理知識(shí)點(diǎn)

來(lái)源：東奧會(huì)計(jì)在線責(zé)編：孟凡瑩2024-06-26 11:00:49

北京

輔導(dǎo)課程

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證券公司中間介紹業(yè)務(wù)_2024年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師工商管理知識(shí)點(diǎn)

【知識(shí)點(diǎn)】

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

證券公司中間介紹業(yè)務(wù),，是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng),。

介紹經(jīng)紀(jì)商制度是指機(jī)構(gòu)或者個(gè)人接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,，介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。

(一)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件

(1)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),。

(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,。

(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格,、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,，公司總部至少有5名,、擬開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名符合期貨從業(yè)人員條件的業(yè)務(wù)人員。

(5)已按規(guī)定建立健全與中間介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,、內(nèi)部控制,、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度。

(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng),。

(7)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件,。

(二)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

(1)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù);②提供期貨行情信息,、交易設(shè)施;③中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他服務(wù),。

(2)證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,，不得代期貨公司,、客戶收付期貨保證金,，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金,。

(3)證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。

(三)證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

(1)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù),，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

(2)證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的中間介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),，不得作獲利保證,、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳,、誤導(dǎo)客戶,。

(3)證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查,，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司,、客戶,、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求,。

(4)證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令,，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易,，不得代客戶接收,、保管或者修改交易密碼。

(5)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保,。

備考2024年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師可以參考中級(jí)經(jīng)濟(jì)師考試真題,，勤做練習(xí)，腳踏實(shí)地方可有質(zhì)的突破,。

（以上內(nèi)容源自東奧教研團(tuán)隊(duì),，僅供考生學(xué)習(xí)使用，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載）

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