證券自營業(yè)務(wù)_2024年中級經(jīng)濟(jì)師金融知識點
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【知識點】
證券自營業(yè)務(wù)
證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以自有資金和合法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶，限于買賣依法公開發(fā)行的或者證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券,，以賺取證券買賣差價,，為公司自身獲利的證券交易行為。
我國證券公司從事證券自營投資品種清單如下：
(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券,。
(2)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券,。
(3)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票,。
(4)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券,。
(5)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券,。
證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定：
(1)注冊資本不低于1億元人民幣,，凈資本不低于5000萬元人民幣，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù),。
(2)不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,，其自有資金只能以套期保值為目的,，參與國債期貨交易。
(3)證券公司以自有資金參與股指期貨,、國債期貨交易的,，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
①按照中國金融期貨交易所有關(guān)規(guī)定申請交易編碼。
②對已被股指期貨,、國債期貨合約占用的交易保證金按100%比例扣減凈資本,。
③對已進(jìn)行風(fēng)險對沖的股指期貨、國債期貨分別按交易規(guī)模的5%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;對未進(jìn)行風(fēng)險對沖的股指期貨,、國債期貨分別按交易規(guī)模的20%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備,。
④自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算,，國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算,。
（以上內(nèi)容源自東奧教研團(tuán)隊）
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