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證券自營業(yè)務(wù)_2024年中級經(jīng)濟師金融知識點

來源:東奧會計在線責編:孟凡瑩2024-06-26 10:21:45

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證券自營業(yè)務(wù)_2024年中級經(jīng)濟師金融知識點

【知識點】

證券自營業(yè)務(wù)

證券自營業(yè)務(wù)是證券公司以自有資金和合法籌集的資金,用自己名義開設(shè)的證券賬戶,,限于買賣依法公開發(fā)行的或者證券監(jiān)管機構(gòu)認可的證券,,以賺取證券買賣差價,為公司自身獲利的證券交易行為,。

我國證券公司從事證券自營投資品種清單如下:

(1)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券,。

(2)已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券,。

(3)已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券,,已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。

(4)已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券,。

(5)經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機構(gòu)依法批準或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構(gòu)柜臺交易的證券。

證券自營業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定:

(1)注冊資本不低于1億元人民幣,凈資本不低于5000萬元人民幣,,并經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。

(2)不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,,其自有資金只能以套期保值為目的,參與國債期貨交易,。

(3)證券公司以自有資金參與股指期貨,、國債期貨交易的,,應(yīng)當符合下列要求:

①按照中國金融期貨交易所有關(guān)規(guī)定申請交易編碼,。

②對已被股指期貨、國債期貨合約占用的交易保證金按100%比例扣減凈資本,。

③對已進行風險對沖的股指期貨、國債期貨分別按交易規(guī)模的5%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的股指期貨,、國債期貨分別按交易規(guī)模的20%計算風險資本準備,。

④自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%,,其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的15%計算,,國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算,。

(以上內(nèi)容源自東奧教研團隊)

備考2024年中級經(jīng)濟師可以參考中級經(jīng)濟師考試真題,勤做練習,,腳踏實地方可有更大的突破,。

(以上內(nèi)容源自東奧武小唐老師講義,僅供考生學(xué)習使用,,禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)


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