《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》已經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會(huì)主任辦公會(huì)討論通過,，現(xiàn)予發(fā)布,，自2014年6月17日起施行。國家發(fā)展和改革委員會(huì)2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第22號(hào))同時(shí)廢止,。

　　國家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　2014年5月17日

　　外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為進(jìn)一步深化外商投資管理體制改革,，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》,、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》及《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2013 年本)》(以下簡稱《核準(zhǔn)目錄》),，特制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于中外合資,、中外合作,、外商獨(dú)資、外商投資合伙,、外商并購境內(nèi)企業(yè),、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目。

　　第二章 項(xiàng)目管理方式

　　第三條 外商投資項(xiàng)目管理分為核準(zhǔn)和備案兩種方式,。

　　第四條 根據(jù)《核準(zhǔn)目錄》,，實(shí)行核準(zhǔn)制的外商投資項(xiàng)目的范圍為：

　　(一)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股(含相對(duì)控股)要求的總投資(含增資)3億美元及以上鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資(含增資)5000 萬美元及以上限制類(不含房地產(chǎn))項(xiàng)目,，由國家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn),。

　　(二)《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資(含增資)5000萬美元以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級(jí)政府核準(zhǔn),�,！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股(含相對(duì)控股)要求的總投資(含增資)3億美元以下鼓勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn),。

　　(三)前兩項(xiàng)規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)所列的外商投資項(xiàng)目,，按照《核準(zhǔn)目錄》第一至十一項(xiàng)的規(guī)定核準(zhǔn),。

　　(四)由地方政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目，省級(jí)政府可以根據(jù)本地實(shí)際情況具體劃分地方各級(jí)政府的核準(zhǔn)權(quán)限,。由省級(jí)政府核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。 本辦法所稱項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān),，是指本條規(guī)定具有項(xiàng)目核準(zhǔn)權(quán)限的行政機(jī)關(guān),。

　　第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項(xiàng)目由地方政府投資主管部門備案。

　　第六條 外商投資企業(yè)增資項(xiàng)目總投資以新增投資額計(jì)算,，并購項(xiàng)目總投資以交易額計(jì)算,。

　　第七條 外商投資涉及國家安全的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行安全審查,。

　　第三章 項(xiàng)目核準(zhǔn)

　　第八條 擬申請(qǐng)核準(zhǔn)的外商投資項(xiàng)目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　(一)項(xiàng)目及投資方情況;

　　(二)資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析;

　　(三)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。

　　外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)包括并購方情況,、并購安排,、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式,、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu),、所得收入的使用安排等。

　　第九條 國家發(fā)展和改革委員會(huì)根據(jù)實(shí)際需要,，編制并頒布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本,、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本,。

　　對(duì)于應(yīng)當(dāng)由國家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)或者審核后報(bào)國務(wù)院核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，國家發(fā)展和改革委員會(huì)制定并頒布《服務(wù)指南》，列明項(xiàng)目核準(zhǔn)的申報(bào)材料和所需附件,、受理方式,、辦理流程、辦理時(shí)限等內(nèi)容,，為項(xiàng)目申報(bào)單位提供指導(dǎo)和服務(wù),。

　　第十條 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)附以下文件：

　　(一)中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料及經(jīng)審計(jì)的最新企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表),、開戶銀行出具的資金信用證明;

　　(二)投資意向書,，增資、并購項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議;

　　(三)城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書(僅指以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項(xiàng)目);

　　(四)國土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見(不涉及新增用地,，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審);

　　(五)環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件;

　　(六)節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見;

　　(七)以國有資產(chǎn)出資的,，需由有關(guān)主管部門出具的確認(rèn)文件;

　　(八)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件,。

　　第十一條 按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)的項(xiàng)目,，由項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會(huì)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告;計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展和改革委員會(huì)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,，并附項(xiàng)目所在地省級(jí)發(fā)展改革部門的意見,。

　　第十二條 項(xiàng)目申報(bào)材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申報(bào)材料后 5 個(gè)工作日內(nèi)一次告知項(xiàng)目申報(bào)單位補(bǔ)正,。

　　第十三條 對(duì)于涉及有關(guān)行業(yè)主管部門職能的項(xiàng)目,，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)商請(qǐng)有關(guān)行業(yè)主管部門在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的,，視為同意,。

　　第十四條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告之日起 4 個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估論證的重點(diǎn)問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估論證,，接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出評(píng)估報(bào)告,。

　　對(duì)于可能會(huì)對(duì)公共利益造成重大影響的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在進(jìn)行核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見,。對(duì)于特別重大的項(xiàng)目,，可以實(shí)行專家評(píng)議制度。 第十五條 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)自受理項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi),，完成對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn),。如 20 個(gè)工作日內(nèi)不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長 10 個(gè)工作日,，并將延長期限的理由告知項(xiàng)目申報(bào)單位,。

　　前款規(guī)定的核準(zhǔn)期限，委托咨詢?cè)u(píng)估和進(jìn)行專家評(píng)議所需的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi),。

　　第十六條 對(duì)外商投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)條件是：

　　(一)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》,、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定;

　　(二)符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn);

　　(三)合理開發(fā)并有效利用了資源;

　　(四)不影響國家安全和生態(tài)安全;

　　(五)對(duì)公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響;

　　(六)符合國家資本項(xiàng)目管理,、外債管理的有關(guān)規(guī)定,。

　　第十七條 對(duì)予以核準(zhǔn)的項(xiàng)目，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)出具書面核準(zhǔn)文件,，并抄送同級(jí)行業(yè)管理,、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源,、環(huán)境保護(hù),、節(jié)能審查等相關(guān)部門;對(duì)不予核準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)以書面說明理由,，并告知項(xiàng)目申報(bào)單位享有依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利,。

　　第四章 項(xiàng)目備案

　　第十八條 擬申請(qǐng)備案的外商投資項(xiàng)目需由項(xiàng)目申報(bào)單位提交項(xiàng)目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊(cè)證明材料、投資意向書及增資,、并購項(xiàng)目的公司董事會(huì)決議等其他相關(guān)材料;

　　第十九條 外商投資項(xiàng)目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī),、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》,、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。

　　第二十條 對(duì)不予備案的外商投資項(xiàng)目,，地方投資主管部門應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)出具書面意見并說明理由,。

　　第五章 項(xiàng)目變更

　　第二十一條 經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項(xiàng)目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：

　　(一)項(xiàng)目地點(diǎn)發(fā)生變化;

　　(二)投資方或股權(quán)發(fā)生變化;

　　(三)項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化;

　　(四)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況,。

　　第二十二條 變更核準(zhǔn)和備案的程序比照本辦法前述有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

　　第二十三條 經(jīng)核準(zhǔn)的項(xiàng)目若變更后屬于備案管理范圍的，應(yīng)按備案程序辦理;予以備案的項(xiàng)目若變更后屬于核準(zhǔn)管理范圍的,，應(yīng)按核準(zhǔn)程序辦理,。

　　第六章 監(jiān)督管理

　　第二十四條 核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的,，項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前 30 個(gè)工作日向原核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)提出延期申請(qǐng),。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請(qǐng)的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動(dòng)失效,。

　　第二十五條 對(duì)于未按規(guī)定權(quán)限和程序核準(zhǔn)或者備案的項(xiàng)目,，有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)，金融機(jī)構(gòu)不得提供信貸支持,。

　　第二十六條 各級(jí)項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)要切實(shí)履行核準(zhǔn)和備案職責(zé),，改進(jìn)監(jiān)督、管理和服務(wù),，提高行政效率,，并按照相關(guān)規(guī)定做好項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案的信息公開工作。

　　第二十七條 各級(jí)發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)行業(yè)管理,、城鄉(xiāng)規(guī)劃,、國土資源、環(huán)境保護(hù),、金融監(jiān)管,、安全生產(chǎn)監(jiān)管等部門，對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位執(zhí)行項(xiàng)目情況和外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案情況進(jìn)行稽察和監(jiān)督檢查,，加快完善信息系統(tǒng),，建立發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策,、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴(yán)肅查處違法違規(guī)行為并納入不良信用記錄，實(shí)現(xiàn)行政審批和市場(chǎng)監(jiān)管的信息共享,。

　　第二十八條 國家發(fā)展和改革委員會(huì)要聯(lián)合地方發(fā)展改革部門建立完善外商投資項(xiàng)目管理電子信息系統(tǒng),，實(shí)現(xiàn)外商投資項(xiàng)目可查詢、可監(jiān)督,，提升事中事后監(jiān)管水平。

　　第二十九條 省級(jí)發(fā)展改革部門每月 10 日前匯總整理4月份本省項(xiàng)目核準(zhǔn)及備案相關(guān)情況,，包括項(xiàng)目名稱,、核準(zhǔn)及備案文號(hào)、項(xiàng)目所在地,、中外投資方,、建設(shè)內(nèi)容、資金來源(包括總投資,、資本金等)等,，報(bào)送國家發(fā)展和改革委員會(huì)。

　　第七章 法律責(zé)任

　　第三十條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的,，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。

　　第三十一條 項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)工作人員,，在項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案過程中濫用職權(quán)謀取私利,，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任;尚不構(gòu)成犯罪的,，依法給予行政處分,。

　　第三十二條 咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員、參與專家評(píng)議的專家,，在編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告,、受項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)委托開展評(píng)估或者參與專家評(píng)議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的,，依法追究相應(yīng)責(zé)任,。

　　第三十三條 項(xiàng)目申報(bào)單位以拆分項(xiàng)目或提供虛假材料等不正當(dāng)手段申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案的，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)不予受理或者不予核準(zhǔn)及備案,。已經(jīng)取得項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案文件的,，項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)應(yīng)依法撤銷該項(xiàng)目的核準(zhǔn)或備案文件。已經(jīng)開工建設(shè)的,，依法責(zé)令其停止建設(shè),。相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案機(jī)關(guān)及有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)將其納入不良信用記錄，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任,。

　　第八章 附則

　　第三十四條 具有項(xiàng)目核準(zhǔn)職能的國務(wù)院行業(yè)管理部門和省級(jí)政府有關(guān)部門可以按照國家有關(guān)法律法規(guī)和本辦法的規(guī)定,，制定外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)具體實(shí)施辦法和相應(yīng)的《服務(wù)指南》。

　　第三十五條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者在祖國大陸舉辦的投資項(xiàng)目,，參照本辦法執(zhí)行,。

　　外國投資者以人民幣在境內(nèi)投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行,。

　　第三十六條 法律,、行政法規(guī)和國家對(duì)外商投資項(xiàng)目管理有專門規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

　　第三十七條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋,。

　　第三十八條 本辦法自 2014年6 月17 日起施行。國家發(fā)展和改革委員會(huì)2004年10月9日發(fā)布的《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》(國家發(fā)展和改革委員會(huì)令第22號(hào))同時(shí)廢止,。