其他禁止的交易行為_2021年中級會計經(jīng)濟法必備知識點
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【內(nèi)容導(dǎo)航】
其他禁止的交易行為
【所屬章節(jié)】
第四章(1) 證券法律制度
【知識點】其他禁止的交易行為
其他禁止的交易行為
1.操縱證券市場行為
禁止任何人以下列手段操縱證券市場,，影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量,。給投資者造成損失的,，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：
(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢,、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;
(2)與他人串通，以事先約定的時間,、價格和方式相互進行證券交易;
(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易;
(4)不以成交為目的,，頻繁或者大量申報并撤銷申報;
(5)利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易;
(6)對證券,、發(fā)行人公開作出評價,、預(yù)測或者投資建議,，并進行反向證券交易;
(7)利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場;
(8)操縱證券市場的其他手段。
2.虛假陳述行為
(1)虛假陳述包括虛假記載,、誤導(dǎo)性陳述,、重大遺漏以及不正當(dāng)披露。
(2)利用信息擾亂證券市場
①禁止任何單位和個人編造,、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,，擾亂證券市場。
②禁止證券交易場所,、證券公司,、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員,，證券業(yè)協(xié)會,、證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo),。
3.欺詐客戶行為
禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的行為,，違反規(guī)定給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任：
(1)違背客戶的委托為其買賣證券;
(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認文件;
(3)未經(jīng)客戶的委托,，擅自為客戶買賣證券,，或者假借客戶的名義買賣證券;
(4)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(5)其他違背客戶真實意思表示,，損害客戶利益的行為,。
4.禁止任何單位和個人違反規(guī)定出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。
5.禁止資金違規(guī)流入股市;禁止投資者違規(guī)利用財政資金,、銀行信貸資金買賣證券;國有獨資企業(yè),、國有獨資公司、國有資本控股公司買賣上市交易的股票,，必須遵守國家有關(guān)規(guī)定,。
注：以上中級會計考試知識點選自黃潔洵老師《經(jīng)濟法》授課講義
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