證券投資基金交易_2019年中級(jí)會(huì)計(jì)經(jīng)濟(jì)法必備知識(shí)點(diǎn)
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【內(nèi)容導(dǎo)航】
證券投資基金交易
【所屬章節(jié)】
第四章 金融法律制度
【知識(shí)點(diǎn)】證券投資基金交易
證券投資基金交易
證券投資基金上市
(一)公募基金
1.封閉式基金上市交易的條件
(1)基金的募集符合規(guī)定;
(2)基金合同期限為5年以上;
(3)基金募集金額不低于人民幣2億元;
(4)基金份額持有人不少于1000人;
(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
2.開(kāi)放式基金的申購(gòu)、贖回
(1)開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu),、贖回和登記,，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理,。
(2)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu),、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的，按照其約定辦理,。
(3)成立VS生效
①投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),，申購(gòu)成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效,。
②基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng),，贖回成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效,。
(二)私募基金的基金份額轉(zhuǎn)讓
投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定，即單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過(guò)《證券投資基金法》,、《公司法》,、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。
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注：以上內(nèi)容選自黃潔洵老師《經(jīng)濟(jì)法》授課講義
(本文為東奧會(huì)計(jì)在線原創(chuàng)文章，僅供考生學(xué)習(xí)使用,，禁止任何形式的轉(zhuǎn)載)
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