(三) 證券上市的程序

　　1. 申請(qǐng)證券上市交易,，應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議,。證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。

　　2. 申請(qǐng)股票,、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律,、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人,。

　　3. 股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后,，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱,。簽訂上市協(xié)議的公司除公告上述文件外,，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：

　　(1) 股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;

　　(2) 持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;

　　(3) 公司的實(shí)際控制人;

　　(4) 董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況,。

　　4. 公司債券上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上述協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件及有關(guān)文件,，并將其申請(qǐng)文件置備于指定場所供公眾查閱,。

　　(四) 證券上市的暫停與終止

　　1. 股票上市的暫停與終止

　　上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：

　　(1) 公司股本總額,、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;

　　(2) 公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者;

　　(3) 公司有重大違法行為;

　　(4) 公司最近3年連續(xù)虧損;

　　(5) 證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形,。

　　2. 公司債券上市的暫停與終止

　　公司債券上市交易后,，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：

　　(1) 公司有重大違法行為;

　　(2) 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;

　　(3) 公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;

　　(4) 未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);

　　(5) 公司最近兩年連續(xù)虧損,。

　　公司有第(1)項(xiàng),、第(4)項(xiàng)所列情形之一經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的，或者有第(2)項(xiàng),、第(3)項(xiàng),、第(5)項(xiàng)所列情形之一,，在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易,。

　　公司解散或者被宣告破產(chǎn)的,，由證券交易所終止其上市交易。

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