(四) 證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券投資咨詢,、財(cái)務(wù)顧問(wèn),、資信評(píng)估、資產(chǎn)評(píng)估,、會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)等業(yè)務(wù),，為證券發(fā)行和證券交易提供專業(yè)性服務(wù)的機(jī)構(gòu)。

　　1. 投資咨詢機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。投資咨詢機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法,，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

　　2. 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員,，必須具有證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法,，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定,。

　　3. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　　(1) 代理委托人從事證券投資。

　　(2) 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失,。

　　(3) 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票,。

　　(4) 利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息,。

　　(5) 法律,、行政法規(guī)禁止的其他行為。

　　有前款所列行為之一,，給投資者造成損失的,，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　4. 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者收費(fèi)辦法收取服務(wù)費(fèi)用,。

　　(五) 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人,。證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì),。1991年8月28日，我國(guó)成立了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì),。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員分為團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員,，團(tuán)體會(huì)員為證券公司;個(gè)人會(huì)員只限于證券市場(chǎng)管理部門有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及從事證券研究及業(yè)務(wù)工作的專家，由協(xié)會(huì)根據(jù)需要吸收,。

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