【小編"紀(jì)念"】現(xiàn)在正處于2013年4月10日至5月10日2013年中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)考試報(bào)名期間內(nèi),，全新的開(kāi)始,，東奧為考生準(zhǔn)備了名師課程和輕松過(guò)關(guān)系列輔導(dǎo)資料，東奧伴考生一路同行,，小編也會(huì)每天發(fā)布《經(jīng)濟(jì)法》各章節(jié)的知識(shí)點(diǎn)習(xí)題,，供考生參考。

　　所屬章節(jié)：本知識(shí)點(diǎn)屬于中級(jí)《經(jīng)濟(jì)法》第四章證券法律制度的第一節(jié)證券法律制度概述的內(nèi)容

　　本知識(shí)點(diǎn)內(nèi)容導(dǎo)航：《證券法》規(guī)定了與證券發(fā)行,、交易有關(guān)的六大機(jī)構(gòu),，包括證券交易所、證券公司,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　正文：證券發(fā)行,、交易有關(guān)的機(jī)構(gòu)

　　《證券法》規(guī)定了與證券發(fā)行,、交易有關(guān)的六大機(jī)構(gòu)，包括證券交易所、證券公司,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),。

　　(一) 證券交易所

　　1. 證券交易所的概念

　　證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人,。

　　按照證券交易所的組織形式不同,，證券交易所可以分為會(huì)員制證券交易所和公司制證券交易所兩類(lèi)。會(huì)員制證券交易所是非營(yíng)利性的法人組織;公司制證券交易所是以公司形式出現(xiàn)的營(yíng)利性法人,�,！蹲C券法》規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的,，必須是證券交易所的會(huì)員,。我國(guó)實(shí)行會(huì)員制，上交所,、深交所在章程中規(guī)定其為“實(shí)行自律管理的會(huì)員制法人”,。

　　投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶,，以書(shū)面,、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券,。

　　2. 證券交易所的設(shè)立和解散

　　證券交易所的設(shè)立和解散,，由國(guó)務(wù)院決定,。

　　申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券交易所,，首先由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行審核，再報(bào)國(guó)務(wù)院進(jìn)行批準(zhǔn),。

　　設(shè)立證券交易所必須制定章程,。證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),。

　　3. 證券交易所的組織機(jī)構(gòu)

　　會(huì)員大會(huì)是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu),，決定證券交易所的重大問(wèn)題。證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入,，應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善,。實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有,，在其存續(xù)期間,，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。證券交易所設(shè)理事會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免,。

　　有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人：

　　(1) 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所,、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,，自被解除職務(wù)之日起未逾5年,。

　　(2) 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu),、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員,，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年。

　　(3) 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力,。

　　(4) 因貪污,、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn),、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年,，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,，執(zhí)行期滿未逾5年。

　　(5) 擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司,、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng),、經(jīng)理，對(duì)該公司,、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年,。

　　(6) 擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照,、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年,。

　　(7) 個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償,。

　　(二) 證券公司

　　證券公司,，是指依法成立、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)以及相關(guān)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),。設(shè)立證券公司,，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),。證券公司，是指依照《公司法》和《證券法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司,。證券公司必須在其名稱(chēng)中標(biāo)明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣,。

　　1. 證券公司的業(yè)務(wù)范圍

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1) 證券經(jīng)紀(jì);(2) 證券投資咨詢;(3) 與證券交易,、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);(4) 證券承銷(xiāo)與保薦;(5) 證券自營(yíng);(6) 證券資產(chǎn)管理;(7) 其他證券業(yè)務(wù),。

　　2. 證券公司的設(shè)立條件

　　設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1) 有符合法律,、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程,。

　　(2) 主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好,，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

　　(3) 有符合證券法規(guī)定的注冊(cè)資本,。證券公司的注冊(cè)資本因業(yè)務(wù)范圍的不同而有不同的要求,。其經(jīng)營(yíng)前列業(yè)務(wù)范圍第(1)項(xiàng)至第(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5 000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的,，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第(7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額,。

　　(4) 董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員具備任職資格,，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

　　(5) 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度,。

　　(6) 由合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施,。

　　(7) 法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件,。

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