備考是一個(gè)十分漫長(zhǎng)的過程，在不同階段,，學(xué)習(xí)任務(wù)也存在一定的差別。為了讓大家更好的復(fù)習(xí)和鞏固所學(xué)的知識(shí),，小編為考生們準(zhǔn)備了注會(huì)經(jīng)濟(jì)法的重要知識(shí)點(diǎn)，一起來看看吧！

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【內(nèi)容導(dǎo)航】

投資者保護(hù)制度

【所屬章節(jié)】

第七章 證券法律制度——第一單元 證券法律制度概述

【知識(shí)點(diǎn)】投資者保護(hù)制度

投資者保護(hù)制度

1.普通投資者和專業(yè)投資者

（1）根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況,、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),、專業(yè)能力等因素,，投資者可以分為普通投資者和專業(yè)投資者。專業(yè)投資者的標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定,。普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。

（2）普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的,，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律,、行政法規(guī)以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo),、欺詐等情形,。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,。

2.投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

我國的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)主要在代理權(quán)征集,、證券糾紛調(diào)解、證券支持訴訟,、股東派生訴訟,、代表人訴訟等方面履行相應(yīng)投資者保護(hù)的職能。

（1）代理權(quán)征集

除了上市公司董事會(huì),、獨(dú)立董事,、持有1％以上有表決權(quán)股份的股東之外,，依照法律,、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),，也可以作為征集人,，自行或者委托證券公司,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),，公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì),，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利,。

對(duì)于被征集主體,，應(yīng)理解為上市公司發(fā)行在外所有持有表決權(quán)股份的股東,，不得對(duì)被征集主體設(shè)置比例限制,。

征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件,，上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合,。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利,。公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,，導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的,，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

上市公司董事會(huì),、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人,，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。

哪個(gè)股東有資格代表公司提起訴訟,？（1）有限責(zé)任公司：任何一個(gè)股東均可，沒有持股比例和持股期限的限制,；（2）股份有限公司：只有“連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1％以上股份的股東”才有資格,。

單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3％以上股份的股東,，可以在股東大會(huì)召開10日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì),。

單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10％以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì),。

解散訴訟：?jiǎn)为?dú)或者合計(jì)持有公司全部股東表決權(quán)10％以上的股東。

代理權(quán)征集VS獨(dú)立董事候選人

（2）證券糾紛調(diào)解

投資者與發(fā)行人,、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解,。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的,，證券公司不得拒絕。

（3）證券支持訴訟

投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為,，可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。

（4）股東派生訴訟

發(fā)行人的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律,、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失，發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失,，投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的,，可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,，持股比例和持股期限不受《公司法》規(guī)定的限制。

（5）代表人訴訟

投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí),，訴訟標(biāo)的是同一種類，且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,，可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受50名以上投資者委托,，可以作為代表人參加訴訟，并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照規(guī)定向人民法院登記,，但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

3.先行賠付

發(fā)行人因欺詐發(fā)行,、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付,。先行賠付后,，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償,。

注：本文知識(shí)點(diǎn)整理自東奧郭守杰老師-基礎(chǔ)精講班課程講義

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