證券的交易_2022年注會《經濟法》預習知識點

來源：東奧會計在線責編：李雪婷2021-12-02 13:23:10

報考科目數量

3科

學習時長

日均>3h

零基礎的注會考生一定要提前預習，這樣能為接下來的備考節(jié)省時間,。東奧小編為大家準備了2022年注會《經濟法》預習知識點,，零基礎考生一起來學習吧！

證券的交易_2022年注會《經濟法》預習知識點

【內容導航】

證券的交易

【所屬章節(jié)】

第七章證券法律制度

【知識點】證券的交易

證券的交易

公開發(fā)行的證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易,。

非公開發(fā)行的證券,，可以在證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所,、按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權市場轉讓,。

1. 證券交易所

證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式,。

證券交易所

（1）集中競價交易方式（集合競價,、連續(xù)競價）

①集合競價，是指對一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式：投資者作出買賣委托后,，不能立即按照有關規(guī)則執(zhí)行并成交,，而是在某一規(guī)定的時間，由有關機構將在不同時點收到的訂單集中起來,，按照同一價格進行匹配成交,。（09:15~09:25）

②連續(xù)競價，是指對買賣申報連續(xù)撮合的競價方式,。在連續(xù)交易市場,，交易是在交易日的各個時點連續(xù)不斷地進行的，只要根據訂單匹配規(guī)則,，存在兩個相匹配的訂單,，交易就會發(fā)生。（上午09:30~11:30,，下午13:00~15:00,，周一~周五）

證券交易按價格優(yōu)先,、時間優(yōu)先的原則競價撮合成交。

（2）大宗交易系統(tǒng)

①協議大宗交易,，是指大宗交易雙方互為指定交易對手方,，協商確定交易價格及數量的交易方式。

②盤后定價大宗交易,，是指證券交易收盤后按照時間優(yōu)先的原則,，以證券當日收盤價或證券當日成交量加權平均價格對大宗交易買賣申報逐筆連續(xù)撮合的交易方式。

2. 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（全國股轉系統(tǒng)）

（1）服務對象主要是中小微企業(yè),，掛牌公司依法納入非上市公眾公司監(jiān)管,。

（2）投資者適當性制度（合格投資者）

（3）多元化交易機制：協議轉讓、做市方式,、競價方式和其他中國證監(jiān)會批準的轉讓方式

3. 區(qū)域性股權市場

按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權市場為非公開發(fā)行證券的發(fā)行,、轉讓提供場所和設施，具體管理辦法由國務院規(guī)定,。

（1）不得將任何權益拆分為均等份額公開發(fā)行

（2）不得采取集中交易方式進行交易

（3）不得將權益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易

（4）權益持有人累計不得超過200人

（5）不得以集中交易方式進行標準化合約交易

（6）未經國務院相關金融管理部門批準,，不得設立從事保險、信貸,、黃金等金融產品交易的交易場所,，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸,、黃金等金融產品交易

注：本文知識點由東奧教研專業(yè)團隊提供,，東奧會計在線整理發(fā)布

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