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股票非公開發(fā)行是什么

來源：東奧會計在線責(zé)編：門瑩 2019-08-21 13:15:53

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東奧稅務(wù)師

2025-01-08 12:28:49

股票非公開發(fā)行是什么

股票非公開發(fā)行是指股份有限公司采用非公開方式,，向特定對象發(fā)行股票的行為。上市公司非公開發(fā)行新股,，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件,，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。

股票非公開發(fā)行的特定對象應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(1)特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件,；

(2)發(fā)行對象不超過三十五名,。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn),。上市公司非公開發(fā)行股票,，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(1)發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的80%；

(2)本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,，12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東,、實際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,；

(3)募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第10條的規(guī)定,；

(4)本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定,。上市公司存在下列情形之一的,，不得非公開發(fā)行股票：

(1)本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,；

(2)上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除,；

(3)上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除；

(4)現(xiàn)任董事,、高級管理人員最近36個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰,，或者最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé),；

(5)上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查,；